陳發(fā)樹等人因舉牌未及時公告收警示函 專家：上市公司應(yīng)加強監(jiān)測預(yù)警

    本報記者 桂小筍

    3月18日晚間，森特股份發(fā)布公告，稱股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及一致行動人收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局出具的警示函，原因在于此前舉牌森特股份而沒有及時公告。

    對此，透鏡公司創(chuàng)始人況玉清對《證券日報》記者介紹，上市公司可以從證券結(jié)算登記機構(gòu)第一時間了解到股東名冊和持股數(shù)量變化，因此，在一些異動和大宗買賣股票的過程中，“可以更主動，提前發(fā)現(xiàn)問題，提前溝通，并敦促舉牌方履行信披義務(wù)。”

    援引公開信息可知，新華都實業(yè)集團股份有限公司、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份的股東，互為一致行動人。2021年12月6日，陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內(nèi)公告，直至2021年12月31日才對外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，上述幾個一致行動人名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京監(jiān)管局認為，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，決定對相關(guān)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施：“你們應(yīng)當吸取教訓(xùn)，加強自身及一致行動人的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。”

    這并不是新華都系首次因舉牌森特股份未及時發(fā)布公告而被監(jiān)管部門“敲打”。早在今年2月份，上海證券交易所就對新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人予以監(jiān)管警示，原因同樣是因為新華都集團及其一致行動人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計擁有權(quán)益的股份達到公司已發(fā)行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權(quán)益變動報告書，對新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。

    “重要股東舉牌或出售公司股票，屬于上市公司應(yīng)該及時披露的重要信息，這對中小投資者是一種‘信息獲取公平’的保障，如果涉及的公司股價有異動，信息披露就更不應(yīng)該缺席或遲到。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者說。

    況玉清認為，上市公司“對于一些異常的大宗買賣行為，應(yīng)該加強監(jiān)測預(yù)警，及時溝通，以避免不必要的信披事故。有人舉牌上市公司的股份到達或超過5%，不可能是一筆買賣就能搞定，會是一個長期持續(xù)買入的累計結(jié)果。如果信息披露延遲的時間過久，上市公司是有失察責(zé)任的。”

（編輯 喬川川）