機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”！這兩家券商致歉 都因投行業(yè)務(wù)

    11月25日晚間，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。

    監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)公布了7張投行業(yè)務(wù)罰單，主要涉及華金證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人等。還有兩家券商在11月25日晚間發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，就投行業(yè)務(wù)所涉項(xiàng)目致歉。

    全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)

    針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。

    具體來看，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華金證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國有資本投資運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，質(zhì)控、內(nèi)核也未予以充分關(guān)注。此外，廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)。

    與此同時(shí)，華金證券時(shí)任保薦代表人及項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人合計(jì)13人收到6張罰單，被出具警示函或采取監(jiān)管談話措施。

    在此前的11月11日，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布10份監(jiān)管罰單，對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問題。

    證監(jiān)會(huì)表示，此次檢查對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

    兩家券商因投行業(yè)務(wù)致歉

    11月25日晚間，東興證券和中信建投分別發(fā)布公告稱，因保薦的個(gè)別項(xiàng)目涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，對(duì)給投資者帶來的困擾和影響表示歉意。

    東興證券發(fā)布公告，近日關(guān)注到澤達(dá)易盛收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》），澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形而被終止上市。

    東興證券表示，作為澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，自澤達(dá)易盛被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關(guān)工作，對(duì)給投資者帶來的困擾深表歉意。公司將認(rèn)真反思，加強(qiáng)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，提高履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命能力。

    與此同時(shí)，中信建投公告稱，近日上市公司廣東紫晶存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司發(fā)布公告，稱其因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其采取行政處罰。作為紫晶存儲(chǔ)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，中信建投證券對(duì)該事件造成的負(fù)面影響向社會(huì)各界致以深深的歉意。

    中信建投證券表示，自2月11日紫晶存儲(chǔ)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來，公司積極配合監(jiān)管部門工作，并深刻反省、查擺問題、全面整改。公司將深刻吸取該事件的教訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，努力推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展，切實(shí)履行好資本市場“看門人”的責(zé)任，更好順應(yīng)即將到來的股票發(fā)行全面注冊(cè)制改革，更好履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命。

    加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)監(jiān)管

    資本市場注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，券商投行業(yè)務(wù)近幾年迎來發(fā)展機(jī)遇，投行業(yè)務(wù)收入持續(xù)增長。同時(shí)，監(jiān)管部門對(duì)投行業(yè)務(wù)保持嚴(yán)監(jiān)管不放松。

    證監(jiān)會(huì)此前制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，針對(duì)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機(jī)制不夠有力等突出問題，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、依法監(jiān)管、標(biāo)本兼治三項(xiàng)原則，從監(jiān)管、機(jī)構(gòu)、市場三個(gè)維度提出重點(diǎn)工作任務(wù)，力求應(yīng)實(shí)盡實(shí)，同時(shí)對(duì)明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界等一些長期性、復(fù)雜性問題提出工作思路，逐步推進(jìn)。

    “全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。”證監(jiān)會(huì)在11月25日的通報(bào)中表示，下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。