科創(chuàng)板股份轉(zhuǎn)讓及配售減持細(xì)則發(fā)布

    昨日，《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》正式發(fā)布。《實(shí)施細(xì)則》旨在通過(guò)市場(chǎng)化方式完善科創(chuàng)板股份減持制度，是深化推進(jìn)科創(chuàng)板注冊(cè)制改革的一項(xiàng)重要舉措。

    記者了解到，實(shí)施細(xì)則此前曾向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。對(duì)于市場(chǎng)主體提出的制度完善意見(jiàn)，上交所經(jīng)認(rèn)真研究論證，充分吸收合理可行的建議，作出兩方面調(diào)整。一是優(yōu)化詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓制度。其一，做好與新《證券法》的銜接，將征求意見(jiàn)稿中“非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓”的表述，調(diào)整為“向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓”，以更準(zhǔn)確地體現(xiàn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，便于市場(chǎng)理解。其二，簡(jiǎn)化詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，取消征集轉(zhuǎn)讓意向環(huán)節(jié)及相應(yīng)信息披露要求，提高轉(zhuǎn)讓效率。其三，增加履約保障措施，要求出讓方申報(bào)鎖定擬轉(zhuǎn)讓股份額度，受讓方無(wú)正當(dāng)理由不得放棄認(rèn)購(gòu)。另外，還為中長(zhǎng)期資金參與受讓預(yù)留了制度空間。

    二是細(xì)化配售方式減持制度。其一，確定配售對(duì)象，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)以股權(quán)登記日登記在冊(cè)的科創(chuàng)公司股東為配售對(duì)象進(jìn)行配售，股權(quán)登記日在配售計(jì)劃公告中披露。其二，規(guī)定申購(gòu)方式，配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)于股權(quán)登記日后的第5個(gè)交易日通過(guò)上交所系統(tǒng)申購(gòu)。其三，明確認(rèn)購(gòu)不足的處理，配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)不足的，參與配售的股東按比例出售。其四，明確市場(chǎng)預(yù)期，參與配售的股東需申請(qǐng)鎖定擬配售股份額度，并承諾有足額股份可供配售；增加配售權(quán)比例披露要求。