多家私募收到證監(jiān)局罰單

    近期，多地證監(jiān)局對轄區(qū)私募機構采取監(jiān)管措施，數(shù)十家私募機構被罰。廣東證監(jiān)局通報顯示，私募機構在基金的資金募集、投資運作和信息披露等方面存在一些典型性問題。與此同時，中國證監(jiān)會以“辨真?zhèn)?middot;識風險做理性私募投資者”為主題，近期在全國范圍內集中組織開展私募基金專項教育活動。

    多地證監(jiān)局出手

    8月23日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《關于對黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》、《關于對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》、《關于對黑龍江文盛股權投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》，對黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司、哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司、黑龍江文盛股權投資基金管理有限公司3家私募機構采取監(jiān)管措施。

    8月22日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關于對安徽合和達投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》、《關于對蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）采取責令改正措施的決定》，對安徽合和達投資管理有限公司、蕪湖卓輝盛景投資管理中心（有限合伙）2家私募機構采取監(jiān)管措施。此前的8月21日，安徽證監(jiān)局還發(fā)布《關于對安徽賽伯樂科創(chuàng)股權投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》，對安徽賽伯樂科創(chuàng)股權投資管理有限公司采取監(jiān)管措施。

    8月20日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關于對重慶聯(lián)創(chuàng)共富股權投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》、《關于對弘泰通保投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關于對重慶城投建信基礎設施建設股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關于對西證重慶股權投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》，對重慶聯(lián)創(chuàng)共富股權投資管理中心（有限合伙）、弘泰通保投資管理有限公司、重慶城投建信基礎設施建設股權投資基金管理有限公司、西證重慶股權投資基金管理有限公司4家私募機構采取監(jiān)管措施。

    中國證券報記者初步統(tǒng)計，8月以來，除了上述3地證監(jiān)局外，廣東、江蘇、福建、湖南、廈門、青島等地證監(jiān)局也發(fā)布了關于對轄區(qū)私募機構采取監(jiān)管措施的決定。不到一個月的時間，約40家私募機構收到證監(jiān)局罰單。

    三類典型違規(guī)情況

    從違規(guī)情況來看，私募機構的問題主要出現(xiàn)在資金募集、投資運作和信息披露等方面。8月9日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關于轄區(qū)私募基金管理人典型違規(guī)情況的通報》顯示，今年以來，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)多家私募機構的合規(guī)經營情況進行專項檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)私募機構在基金的資金募集、投資運作和信息披露等方面存在一些典型性的問題：一是在資金募集方面，違規(guī)宣傳，未落實投資者適當性管理要求；二是在投資運作方面，未保障私募基金財產安全，違規(guī)管理私募基金；三是在信息披露方面，存在私募基金未備案、信息披露不及時的問題。

    值得注意的是，近期，中國證監(jiān)會以“辨真?zhèn)?middot;識風險做理性私募投資者”為主題，在全國范圍內集中組織開展私募基金專項教育活動，推動私募基金知識普及，強化風險警示，引導理性投資，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展?；顒觾热葜饕ǎ阂皇菑V泛開展私募基金知識普及工作，使投資者了解私募基金的構成及運作，知悉合格投資者標準，識別私募基金風險，增強風險防范意識；二是大力宣傳私募基金相關法規(guī)規(guī)章、自律規(guī)則，使市場各方明確私募基金各項監(jiān)管要求，正確看待登記備案的性質等，增強依法履行權利和義務的自覺性；三是曝光私募基金違法違規(guī)典型案例，使投資者掌握合法私募與非法集資等“偽私募”的區(qū)別，明晰投資者享有的合法權利義務以及權益受到侵害時依法維權途徑。