上半年查出私募案件30多起 私募“老鼠倉(cāng)”被查處最多

    ■本報(bào)見習(xí)記者 閆晶瀅

    《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局網(wǎng)站信息不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，證監(jiān)系統(tǒng)共披露11起涉及私募基金及相關(guān)人員的行政處罰決定書，罰沒金額合計(jì)達(dá)到1.29億元。

    此外，各地證監(jiān)局針對(duì)私募基金存在的違法違規(guī)事項(xiàng)，共作出21起行政監(jiān)管措施，包括責(zé)令改正、警示函、監(jiān)管談話等。

    操縱市場(chǎng)接億元級(jí)罰單

    “老鼠倉(cāng)”成監(jiān)管重點(diǎn)

    今年4月份，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會(huì)上表示，去年年底，證監(jiān)會(huì)部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批共10起案件，分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”四類違法行為。目前，上述案件均已查實(shí)，其中8起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局網(wǎng)站信息不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，證監(jiān)系統(tǒng)共披露11起涉及私募基金及相關(guān)人員的行政處罰決定書，罰沒金額合計(jì)達(dá)到1.29億元。

    從處罰金額上看，今年4月份的廣州安州操縱市場(chǎng)案被罰沒資金過億元，成為上半年的首張“天價(jià)罰單”。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，廣州安州成立于2005年4月30日，于2014年4月17日完成備案，注冊(cè)資本為2100萬(wàn)元。其中，王福亮在廣州安州備案的高管名單當(dāng)中，但并不具有基金從業(yè)資格。目前，廣州安州旗下備案的私募產(chǎn)品共有35只。

    證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書中顯示，廣州安州實(shí)際控制22個(gè)產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶，在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通過對(duì)倒、尾市拉抬、盤中拉抬，次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，合計(jì)獲利5057.44萬(wàn)元。王福亮是廣州安州上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。基于此，證監(jiān)會(huì)決定，沒收廣州安州違法所得5057.44萬(wàn)元，并處以5057.44萬(wàn)元罰款；對(duì)王福亮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

    而從違法案由來看，私募“老鼠倉(cāng)”系今年上半年被監(jiān)管部門查處最多的案由。今年以來，證監(jiān)會(huì)及福建證監(jiān)局合計(jì)公布4起“老鼠倉(cāng)”案，其中3起公布于今年6月份，可見監(jiān)管部門近期嚴(yán)查“老鼠倉(cāng)”的決心。

    從目前公布的4起“老鼠倉(cāng)”案來看，當(dāng)屬今年4月份證監(jiān)會(huì)對(duì)上海拓璞投資管理有限公司投資總監(jiān)文宏作出的處罰金額最高。處罰決定書顯示，文宏利用獲知的未公開信息，與管理產(chǎn)品趨同交易近1.8億元，非法獲利251.44萬(wàn)元?；诖?，證監(jiān)會(huì)對(duì)文宏責(zé)令改正，罰沒金額合計(jì)為502.88萬(wàn)元。

    對(duì)于其他3起案件來說，雖然未有違法所得或違法所得較少，但仍然沒能逃脫監(jiān)管的處罰。其中，凡得基金3名工作人員利用職務(wù)便利，知悉凡得基金組交易的標(biāo)的股票的未公開信息，共同操作賬戶，賬戶趨同交易合計(jì)6.07億元，虧損203.7萬(wàn)元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)三名工作人員進(jìn)行了合計(jì)100萬(wàn)元的處罰。

    而在福建證監(jiān)局公布的兩起“老鼠倉(cāng)”案中，鴻騰資產(chǎn)員工顏財(cái)光趨同交易金額98.67萬(wàn)元，盈利482.68元；致遠(yuǎn)資產(chǎn)員工萬(wàn)星溢趨同交易47.96萬(wàn)元，未披露盈利情況。2人均被處以10萬(wàn)元的罰款。

    此外，今年以來監(jiān)管部門查處的“老鼠倉(cāng)”案，均依據(jù)《證券投資基金法》第123條進(jìn)行處罰，而非《私募管理辦法》第38條。因此，即使相關(guān)違法行為沒有違法所得或違法所得不足100萬(wàn)元，也將處以10萬(wàn)元-100萬(wàn)元的罰款。與去年查處的數(shù)起“老鼠倉(cāng)”案處以3萬(wàn)元罰款相比，監(jiān)管力度提升明顯。

    私募頻現(xiàn)監(jiān)管函

    合規(guī)經(jīng)營(yíng)任重道遠(yuǎn)

    隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法行為的監(jiān)管體系不斷完善，監(jiān)管措施、手段也不斷趨于多樣化，監(jiān)管部門對(duì)于私募基金的監(jiān)管方式也絕不僅限于行政處罰，而是包括監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)等多種方式。

    2018年以來，在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署安排下，多地證監(jiān)局開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作。其中，“集團(tuán)化跨轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)、管理非標(biāo)債券的私募機(jī)構(gòu)、其他存在問題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)”這三類私募機(jī)構(gòu)被納入重點(diǎn)檢查對(duì)象范圍。

    而在今年上半年結(jié)束之際，《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)各地證監(jiān)局網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)，共發(fā)現(xiàn)21份針對(duì)私募基金及其負(fù)責(zé)人作出的行政監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、警示函、責(zé)令改正、風(fēng)險(xiǎn)提示等方式在內(nèi)。

    從涉及私募的違法違規(guī)情況來看，私募基金的登記備案手續(xù)辦理不全、向投資者信息披露不完備、投資者風(fēng)險(xiǎn)能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力識(shí)別未經(jīng)確認(rèn)、公開夸大宣傳等問題被多地監(jiān)管局所查處。

    引人注意的是，浙江證監(jiān)局在今年上半年公布的對(duì)私募基金作出的監(jiān)管措施數(shù)量共有12份，共涉及9家私募、2名主要負(fù)責(zé)人。在諸多地方監(jiān)管部門中，浙江證監(jiān)局作出的行政監(jiān)管措施數(shù)量排在首位。其中較為特殊的是，在浙江證監(jiān)局開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，共有杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司等5家私募不配合開展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，浙江證監(jiān)局要求其法定代表人接受監(jiān)管談話。

    此外，在多家違規(guī)私募中，以深圳同盈股權(quán)投資基金管理有限公司違法情節(jié)最為嚴(yán)重。今年1月份，深圳證監(jiān)局對(duì)同盈基金作出風(fēng)險(xiǎn)提示。深圳證監(jiān)局指出，同盈基金部分已募集的基金未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)，且向非合格投資者募集資金，部分投資者對(duì)單只基金的投資金額低于100萬(wàn)元。此外，發(fā)現(xiàn)同盈存在涉嫌違法犯罪線索，深圳證監(jiān)局已將相關(guān)線索移交深圳市經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局。目前，同盈基金的私募基金管理人登記已被注銷，其兩名高管也被協(xié)會(huì)加入“黑名單”，期限為3年。

    雖然近年以來監(jiān)管不斷趨嚴(yán)，但私募行業(yè)發(fā)展的腳步并未因此放緩。基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年5月底，協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人23703家，已備案私募基金73235只，管理基金規(guī)模12.57萬(wàn)億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.40萬(wàn)人，各項(xiàng)數(shù)據(jù)環(huán)比均處于上升狀態(tài)。

    而在行業(yè)不斷發(fā)展的過程中，監(jiān)管部門也通過監(jiān)督、管理、處罰等多種手段，為行業(yè)保駕護(hù)航。從證監(jiān)會(huì)通報(bào)的2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況來看，去年證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，共涉及基金2651只。針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，對(duì)6家存在嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門。對(duì)標(biāo)去年情況而言，更多罰單和行政監(jiān)管措施或“在路上”。