證監(jiān)會公布5宗案件處罰結(jié)果 2家新三板企業(yè)涉案

    ■本報記者 左永剛

    2月9日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中2家新三板掛牌企業(yè)涉案。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，2015年1月份至12月份期間，新三板企業(yè)深圳海龍精密股份有限公司（簡稱海龍精密）實際控制人、法定代表人、董事長張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易，海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2015年半年度報告和年度報告中予以真實和準確披露。海龍精密的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》。深圳證監(jiān)局決定對海龍精密責令改正，給予警告，并處以10萬元罰款；對張陳松娜給予警告，并處以2萬元罰款;對張家龍和羅雪娥分別給予警告，并分別處以1萬元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，新三板企業(yè)上海飛田通信股份有限公司（簡稱飛田通信）時任董事鄒文杰系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權(quán)事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”2.6萬股，沒有違法所得。上海證監(jiān)局決定對鄒文杰處以4萬元罰款。

    在2宗短線交易案中，一是截至2016年2月28日，林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司（簡稱冠豪高新）股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間，“林廣茂”賬戶買入“冠豪高新”約330.77萬股。2016年9月5日至9月17日期間，“林廣茂”賬戶賣出“冠豪高新”約1229.87萬股，構(gòu)成短線交易行為，廣東證監(jiān)局決定對林廣茂給予警告，并處以10萬元罰款。

    二是徐自發(fā)在擔任珠海格力電器股份有限公司（簡稱格力電器）董事期間，于2016年11月24日控制使用“徐自發(fā)”賬戶買入“格力電器”575300股，于2017年5月22日賣出“格力電器”400825股，構(gòu)成短線交易行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。事后徐自發(fā)及時向上市公司進行了報告，并主動向公司上繳了所得收益。廣東證監(jiān)局決定對徐自發(fā)給予警告，并處以8萬元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2007年11月7日至調(diào)查日，賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，盈利約34.3萬元。山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元，并處以約34.3萬元罰款。