■本報(bào)記者 左永剛
今年以來,新三板市場相關(guān)主體的行政處罰案件明顯增多,截至目前,證監(jiān)會(huì)已對4宗案件的相關(guān)主體作出行政處罰,約占已經(jīng)通報(bào)案件的13%,而2017年全年新三板市場違法案件處罰僅為5宗。
隨著新三板市場規(guī)模擴(kuò)大,有些掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)在信息披露、市場交易方面暴露出一些問題,嚴(yán)重影響了新三板規(guī)范發(fā)展。近年來,證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)厲打擊新三板市場各類違法違規(guī)活動(dòng)。
相關(guān)統(tǒng)計(jì)預(yù)示著新三板市場行政處罰案件也將增多。2016年以來至2017年年底,證監(jiān)會(huì)稽查部門受理新三板市場各類違法違規(guī)有效線索51件,組織調(diào)查42件,調(diào)查啟動(dòng)率82%;依法立案33起,立案率79%。另外,僅2017年證監(jiān)會(huì)對新三板領(lǐng)域立案19件,同比增長14%。
2018年以來至2月11日,證監(jiān)會(huì)對30宗案件作出行政處罰,其中包括4宗新三板市場相關(guān)主體違法違規(guī)案件,涉及內(nèi)幕交易案、信息披露違法違規(guī)案、操縱市場案。在2月9日的例行新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就通報(bào)了海龍精密信息披露違法違規(guī)案、飛田通信內(nèi)幕交易案。
今年年初,證監(jiān)會(huì)通報(bào)的1宗新三板市場相關(guān)案件更為典型。據(jù)介紹,在2015年8月6日至11月25日期間,易所試與中泰證券合謀,通過中泰證券做市交易在二級(jí)市場買入拉抬“易所試”股價(jià),之后將買入的股票賣回給易所試方面操控或安排的4個(gè)賬戶,易所試在此期間通過公告利好消息、向投資者推薦等方式,拉抬“易所試”股價(jià)。中泰證券、易所試沒有違法所得。證監(jiān)會(huì)對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款;對6名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至20萬元不等的罰款。
目前新三板市場相關(guān)主體違法動(dòng)機(jī)呈現(xiàn)復(fù)雜多樣趨勢。有的掛牌公司實(shí)際控制人操縱本公司股價(jià)以直接獲利為目的,有的是為了進(jìn)入或維持在創(chuàng)新層,有的是為了謀求更高的定向增發(fā)價(jià)格,有的是為了彌補(bǔ)業(yè)績承諾。其中,信息披露違法違規(guī)案件較多,2016年以來至2017年年底,證監(jiān)會(huì)稽查部門對29起違規(guī)披露進(jìn)行了深入調(diào)查。
《證券日報(bào)》記者了解到,下一步,一方面證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場監(jiān)管條例出臺(tái),增加新三板市場制度供給,另一方面將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度,對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊,切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。
2018年全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也將持續(xù)推進(jìn)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管,深化分類監(jiān)管,加強(qiáng)科技監(jiān)管,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,全力維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行。
產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)……[詳情]
00:44 | 誠志股份新材料一體化丙烯價(jià)值鏈項(xiàng)... |
00:44 | 方大特鋼三季度保持盈利 持續(xù)推進(jìn)... |
00:44 | 公司零距離·新經(jīng)濟(jì) 新動(dòng)能|探尋富... |
00:44 | 第三季度環(huán)比減虧 隆基綠能:加速B... |
00:44 | 寶鋼股份前三季度累計(jì)削減成本74.3... |
00:44 | 影視行業(yè)格局或生變:電影、長劇正... |
00:44 | 微短劇火爆帶來三大啟示 |
00:44 | 多家服裝上市公司發(fā)布季報(bào) 近八成... |
00:44 | 從自主研發(fā)到自主制造 卓勝微十年... |
00:44 | 權(quán)益市場回暖 多只公募FOF三季度凈... |
00:44 | 三季度末公募基金規(guī)模約31.6萬億元... |
00:44 | 去年券商分析師人數(shù)同比增長21% 內(nèi)... |
版權(quán)所有證券日報(bào)網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)
證券日報(bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
證券日報(bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注