證監(jiān)會放行內(nèi)地券商使用香港機構(gòu)研究報告

    本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    為規(guī)范港股下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》自2018年7月1日起實施。

    主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式，允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；二是參與機構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任；三是監(jiān)管機制，內(nèi)地機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關(guān)機構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰。