主持人左永剛:今年以來,監(jiān)管層仍然堅持依法監(jiān)管,對資本市場的違法違規(guī)行為保持常態(tài)化監(jiān)管,截至2月11日,今年以來證監(jiān)會已經(jīng)公布11宗行政處罰案件,相關(guān)案件做到了及時查處。
■本報記者 蘇詩鈺
近期,監(jiān)管層開出了春節(jié)過后的首張罰單。2月10日下午,海利生物公告稱,公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》(簡稱《決定書》)。當(dāng)事人被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
具體來看,2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股,占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
從上述案件可以看出,證監(jiān)會對“牛散”的監(jiān)管力度從未放松。去年3月份證監(jiān)會公布2份行政處罰決定書,對超級“牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。去年7月份,證監(jiān)會發(fā)布第二批資本市場“老賴”名單,共有46人,其中包括“牛散”朱康軍等。
蘇寧金融研究院宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心主任黃志龍在接受《證券日報》記者采訪時表示,證監(jiān)會對散戶的監(jiān)管,主要集中于散戶與機(jī)構(gòu)投資者相互配合,炒作某一只股票,或者獲取內(nèi)幕消息,獲取非法收益,或者與一致行動人,提前增持或減持某只股票,獲取非法收益。這些違法違規(guī)行為都會受到監(jiān)管部門的強(qiáng)力監(jiān)管。
中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示,要杜絕違法違規(guī)行為,需要升級監(jiān)測手段、處罰力度。升級監(jiān)測手段,有效監(jiān)測一切交易行為,通過科學(xué)合理的算法,篩選出包含潛在違法違規(guī)賬戶交易信息,一旦發(fā)現(xiàn)異常行為,針辨確認(rèn)后隨即進(jìn)行查處,讓違法成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于違法所得,對違法違規(guī)行為形成威懾。
尚震宇表示,操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等都是證券市場典型違法違規(guī)案件,不僅針對“牛散”,包括機(jī)構(gòu)投資者、大股東及上市公司在內(nèi),都會存在巨大利益誘惑的驅(qū)使下侵害中小投資者權(quán)益的行為,打擊違法違規(guī)行為,保障市場公平交易,提供資本市場健康穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)的基本環(huán)境,也是證監(jiān)會的職責(zé)所在。
黃志龍表示,監(jiān)管部門要充分利用大數(shù)據(jù)平臺,密切監(jiān)管大散戶的操作行為,對于其所獲得的巨額非法收益要及時監(jiān)測查處。監(jiān)管部門不僅要對散戶進(jìn)行加強(qiáng)監(jiān)管,更需要進(jìn)一步完善上市公司的信息披露。
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