證監(jiān)會監(jiān)管力度未放松 “牛散”違規(guī)被采取行政監(jiān)管措施

    主持人左永剛：今年以來，監(jiān)管層仍然堅持依法監(jiān)管，對資本市場的違法違規(guī)行為保持常態(tài)化監(jiān)管，截至2月11日，今年以來證監(jiān)會已經(jīng)公布11宗行政處罰案件，相關(guān)案件做到了及時查處。

    ■本報記者 蘇詩鈺

    近期，監(jiān)管層開出了春節(jié)過后的首張罰單。2月10日下午，海利生物公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》（簡稱《決定書》）。當(dāng)事人被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    具體來看，2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續(xù)通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股，占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    從上述案件可以看出，證監(jiān)會對“牛散”的監(jiān)管力度從未放松。去年3月份證監(jiān)會公布2份行政處罰決定書，對超級“牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。去年7月份，證監(jiān)會發(fā)布第二批資本市場“老賴”名單，共有46人，其中包括“牛散”朱康軍等。

    蘇寧金融研究院宏觀經(jīng)濟(jì)研究中心主任黃志龍在接受《證券日報》記者采訪時表示，證監(jiān)會對散戶的監(jiān)管，主要集中于散戶與機(jī)構(gòu)投資者相互配合，炒作某一只股票，或者獲取內(nèi)幕消息，獲取非法收益，或者與一致行動人，提前增持或減持某只股票，獲取非法收益。這些違法違規(guī)行為都會受到監(jiān)管部門的強(qiáng)力監(jiān)管。

    中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，要杜絕違法違規(guī)行為，需要升級監(jiān)測手段、處罰力度。升級監(jiān)測手段，有效監(jiān)測一切交易行為，通過科學(xué)合理的算法，篩選出包含潛在違法違規(guī)賬戶交易信息，一旦發(fā)現(xiàn)異常行為，針辨確認(rèn)后隨即進(jìn)行查處，讓違法成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于違法所得，對違法違規(guī)行為形成威懾。

    尚震宇表示，操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等都是證券市場典型違法違規(guī)案件，不僅針對“牛散”，包括機(jī)構(gòu)投資者、大股東及上市公司在內(nèi)，都會存在巨大利益誘惑的驅(qū)使下侵害中小投資者權(quán)益的行為，打擊違法違規(guī)行為，保障市場公平交易，提供資本市場健康穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)的基本環(huán)境，也是證監(jiān)會的職責(zé)所在。

    黃志龍表示，監(jiān)管部門要充分利用大數(shù)據(jù)平臺，密切監(jiān)管大散戶的操作行為，對于其所獲得的巨額非法收益要及時監(jiān)測查處。監(jiān)管部門不僅要對散戶進(jìn)行加強(qiáng)監(jiān)管，更需要進(jìn)一步完善上市公司的信息披露。