■本報記者 朱寶琛
距離上海證券交易所發(fā)布的科創(chuàng)板六個配套業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見的結(jié)束還有一周的時間?!蹲C券日報》記者2月13日獲悉,日前,上交所制作了一份調(diào)查問卷,邀請投資者填寫,意在進(jìn)一步了解投資者對目前正在征求意見的設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)注和對投資者教育服務(wù)的需求,持續(xù)做好相關(guān)工作。
這份名為《上交所科創(chuàng)板業(yè)務(wù)規(guī)則個人投資者調(diào)查問卷》填寫的截止時間為2月15日24:00。
《證券日報》記者注意到,調(diào)查問卷共設(shè)計了11個問題,既有投資經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等基礎(chǔ)調(diào)查問題,也包括針對具體條款的問題,比如對發(fā)行上市與承銷制度安排、信息披露、門檻設(shè)置、交易機(jī)制、交易方式的看法等。
值得關(guān)注的是,調(diào)查問卷還就“個人投資者參與科創(chuàng)板交易應(yīng)滿足日均資產(chǎn)不低于50萬元的條件”這一規(guī)定征求投資者的意見,并給出了5個選項,分別是“有利于保護(hù)投資者,尤其是散戶投資者的權(quán)益”“有利于篩選出‘適合的’投資者”“資產(chǎn)要求過高”“資產(chǎn)要求過低,應(yīng)提高”和“初期,可設(shè)置相對較高的資產(chǎn)要求,后續(xù)再做適度調(diào)整”。
據(jù)《證券日報》記者了解,為防控過度投機(jī)炒作、保障市場流動性、為主板交易機(jī)制改革積累經(jīng)驗,《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定定》(征求意見稿)針對科創(chuàng)企業(yè)的特點(diǎn),對科創(chuàng)板交易制度作了差異化安排,其中之一就是引入引入投資者適當(dāng)性制度??苿?chuàng)企業(yè)商業(yè)模式較新、業(yè)績波動可能較大、經(jīng)營風(fēng)險較高,需要投資者具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗、資金實力、風(fēng)險承受能力和價值判斷能力。由此,要求個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易,證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣50萬元并參與證券交易滿24個月。未滿足適當(dāng)性要求的投資者,可通過購買公募基金等方式參與科創(chuàng)板。
業(yè)界普遍認(rèn)為,這一制度設(shè)計,意在保護(hù)中小投資者,引導(dǎo)市場從散戶為主向機(jī)構(gòu)為主轉(zhuǎn)變。
“對于科創(chuàng)板設(shè)置50萬元的投資門檻,實際上是對中小投資者的保護(hù)。”聯(lián)儲證券首席投資顧問鄭虹在接受《證券日報》記者采訪時表示,在實際投資中,部分中小投資者的“羊群效應(yīng)”比較明顯,并且對所投資的標(biāo)的并不了解,往往只看到收益,卻忽視或者根本不知道所投資標(biāo)的存在的風(fēng)險。
“50萬元只是一個門檻,是讓投資者更加謹(jǐn)慎地對待自己投資的品種,做出理性投資。”鄭虹說。
此外,調(diào)查問卷還就科創(chuàng)板股票交易機(jī)制等征詢投資者意見。
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