■本報(bào)記者 蘇詩鈺
為持續(xù)強(qiáng)化交易所債券市場(chǎng)監(jiān)管,促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益,2018年,證監(jiān)會(huì)組織各證監(jiān)局以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,對(duì)264家公司債券發(fā)行人開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前,專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已全面完成。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示,本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括,募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、違規(guī)購買理財(cái)產(chǎn)品、專戶設(shè)立或管理不規(guī)范等。信息披露發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:未按時(shí)披露年度報(bào)告、重大事項(xiàng)披露不及時(shí)、披露內(nèi)容不準(zhǔn)確等。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,各證監(jiān)局已對(duì)公司債券發(fā)行人采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施共35項(xiàng),并對(duì)16家發(fā)行人的直接責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施;同時(shí)根據(jù)對(duì)中介機(jī)構(gòu)履職情況的延伸檢查,對(duì)受托管理人采取行政監(jiān)管措施6家次,對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取行政監(jiān)管措施4家次。通過本次現(xiàn)場(chǎng)檢查,債券發(fā)行人的合規(guī)意識(shí)和中介機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)能力進(jìn)一步提升。
高莉表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管,嚴(yán)肅處理各類違法違規(guī)行為,不斷推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展。
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