證監(jiān)會修訂規(guī)則加強期貨公司監(jiān)管

    證監(jiān)會昨日就《期貨公司監(jiān)督管理辦法》向社會公開征求意見，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，此次修訂旨在適應期貨市場發(fā)展的新要求，加強期貨公司監(jiān)管。

    2007年4月，證監(jiān)會首次發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。2014年10月，為落實監(jiān)管轉型要求，修訂發(fā)布了該辦法。該辦法實施以來，為期貨公司規(guī)范發(fā)展，提升期貨公司服務水平發(fā)揮了重要作用。常德鵬介紹，隨著期貨市場的發(fā)展及對外開放的逐步擴大，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關內容已滿足不了實踐的需要，有必要進行修訂完善：一是股東門檻低，對股東約束偏弱、偏原則；二是期貨公司子公司監(jiān)管、信息系統(tǒng)管理規(guī)定尚難以滿足規(guī)范發(fā)展要求，有必要進一步完善規(guī)則，強化監(jiān)管；三是期貨公司對客戶的管理責任以及期貨行業(yè)對外開放等規(guī)定需要進一步修訂完善。同時，該辦法作為期貨公司監(jiān)管的基礎性規(guī)章，對其進行系統(tǒng)修訂，有利于解決期貨公司監(jiān)管規(guī)章制度的碎片化問題。

    具體來看，此次修訂，一是提高期貨公司股東資格條件，嚴把準入關。完善5%以上主要股東資格條件。對主要股東為法人的，明確持續(xù)經(jīng)營時間、持續(xù)盈利能力要求，增加出資資金、公司治理以及業(yè)務相關性等方面的要求；對主要股東為自然人的，增加3年內不存在對所投企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任的要求。對控股股東、第一大股東條件提出更高要求。在財務實力方面，對期貨公司控股股東、第一大股東提出更高的凈資本或凈資產(chǎn)要求；在經(jīng)營能力方面，要求其在技術、管理、營銷等方面具有較強優(yōu)勢；在風險處置方面，要求其具備持續(xù)資本補充和風險處置能力。增加非金融企業(yè)投資期貨公司的條件規(guī)定。要求非金融企業(yè)投資入股期貨公司的，除滿足一般股東條件外，應同時滿足國家關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的有關規(guī)定和相關指導意見。加強穿透監(jiān)管。規(guī)定間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，應當符合期貨公司主要股東的資格條件。

    二是加強期貨公司股權管理，強化股東義務。在股權轉讓過程中，明確期貨公司擬入股股東、股權出讓方職責。增加擬入股股東應了解期貨公司的義務，股權出讓方在股權依法轉讓前不得讓渡股東權利的義務。同時明確期貨公司股東應秉承長期投資理念，依法行使股東權利，履行股東義務。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監(jiān)管要求。為加強期貨公司股東合規(guī)管理要求，在現(xiàn)有重大事件報告義務的基礎上，明確期貨公司控股股東、第一大股東應當每半年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行承諾事項和章程情況進行評估，及時將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構的要求。增加規(guī)定要求持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人業(yè)務范圍、董事長等主要人員調整、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化等情形應向證監(jiān)會及其派出機構的主動報告義務。增加期貨公司關聯(lián)交易監(jiān)管要求。完善期貨公司股東、實際控制人或其他關聯(lián)人的違規(guī)情形以及相關法律責任條款。

    三是完善期貨公司分子公司管理要求，落實相關責任。明確期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內外機構及業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，防范分子公司違法違規(guī)行為的發(fā)生。

    四是完善期貨市場對外開放相關規(guī)定，鼓勵優(yōu)質公司“走出去”。增加期貨公司設立、收購、參股境外經(jīng)營機構的備案條件要求。

    五是完善期貨公司對客戶交易行為管理，夯實異常交易監(jiān)管基礎。嚴格開戶實名制要求，完善客戶交易行為管理基礎。增加期貨公司違法違規(guī)行為報告監(jiān)管要求。要求期貨公司應建立健全客戶交易行為管理制度，加強客戶交易指令審核，并報告異常交易及客戶交易違法違規(guī)線索的義務。

    六是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，維護系統(tǒng)安全。增加期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)范，完善客戶信息安全管理規(guī)范。加強期貨公司外部接入信息系統(tǒng)管理。明確期貨公司對外部接入信息系統(tǒng)合規(guī)、安全審查以及備案管理要求。