貴州證監(jiān)局召開2019年貴州轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議

    本報見習記者 許焱雄

    2019年4月16日，貴州證監(jiān)局在貴陽召開2019年貴州轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，學習領(lǐng)會中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議和全國機構(gòu)監(jiān)管工作會議的精神，貫徹落實證監(jiān)會各項決策部署，總結(jié)貴州轄區(qū)2018年機構(gòu)監(jiān)管工作，部署2019年機構(gòu)監(jiān)管重點任務(wù)。貴州證監(jiān)局黨委書記、局長楊光，黨委委員、副局長張國輝出席會議并講話，70余家證券經(jīng)營機構(gòu)的負責人參會。

    楊光局長在會上傳達了證監(jiān)會李超副主席在2019年全國機構(gòu)監(jiān)管工作培訓會上的講話精神。他強調(diào)，要堅持“四個敬畏”“一個合力”，認真研判當前面臨的形勢，全力打好防范和化解重大風險的攻堅戰(zhàn)，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，重視以設(shè)立科創(chuàng)板試點注冊制為契機，推動行業(yè)轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展，全面提升全行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和資本市場改革發(fā)展的能力。

    張國輝副局長在會上傳達了全國證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作要點精神，并總結(jié)了2018年貴州轄區(qū)機構(gòu)發(fā)展情況和監(jiān)管工作。他指出，2018年貴州證監(jiān)局堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，把防控風險放在突出位置，夯實日常監(jiān)管基礎(chǔ)，扎實開展機構(gòu)監(jiān)管工作，做實投資者保護工作，轄區(qū)市場主體的數(shù)量持續(xù)增加、核心競爭力不斷增強，服務(wù)實體經(jīng)濟能力顯著提升。去年轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)為省內(nèi)企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債券及資管產(chǎn)品等實現(xiàn)直接融資達511.21億元，其中為省內(nèi)貧困地區(qū)企業(yè)融資78.61億元，有力支持了實體經(jīng)濟的發(fā)展。

    會議強調(diào)，面對轄區(qū)依然嚴峻的監(jiān)管形勢，貴州證監(jiān)局今年將繼續(xù)堅決落實證監(jiān)會各項決策部署，以防范和化解風險為主線，以加強機構(gòu)合規(guī)風控管理水平為抓手，層層傳導監(jiān)管壓力，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險的底線，進一步加強機構(gòu)監(jiān)管工作的主動性、針對性和有效性，重點抓好以下工作。一是主動作為，繼續(xù)打好防范化解風險攻堅戰(zhàn)，加強風險預研預判，穩(wěn)妥處置風險和個案違約。二是多措并舉，進一步提升轄區(qū)證券公司、私募基金公司核心競爭力。三是積極引導經(jīng)營機構(gòu)健康發(fā)展，持續(xù)推動轄區(qū)機構(gòu)合規(guī)風控能力建設(shè)，加大現(xiàn)場檢查力度，創(chuàng)新現(xiàn)場檢查方式。

    最后，會議以監(jiān)管重點、行業(yè)熱點為主題，開展了《機構(gòu)監(jiān)管的體系及職能》《轄區(qū)資本市場的發(fā)展沿革》《轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)信息報送情況通報》《科創(chuàng)板相關(guān)政策解讀》等專題培訓。