天津證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)2019年證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管培訓(xùn)會(huì)

    本報(bào)記者 胡艷萍

    為進(jìn)一步提高轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和內(nèi)控管理水平，推動(dòng)形成良好的行業(yè)生態(tài)環(huán)境，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的支持指導(dǎo)下，天津證監(jiān)局于10月25日組織召開(kāi)了轄區(qū)2019年證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管培訓(xùn)會(huì)，以合規(guī)風(fēng)控、信息技術(shù)、資管業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)為專題開(kāi)展了培訓(xùn)。天津證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議并作開(kāi)班講話。

    會(huì)議指出，2019年以來(lái)，轄區(qū)機(jī)構(gòu)穩(wěn)步經(jīng)營(yíng)發(fā)展，多數(shù)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步加強(qiáng)。各機(jī)構(gòu)不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)流動(dòng)性管控，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加大信息技術(shù)保障投入，著力解決實(shí)體企業(yè)融資難題。但個(gè)別機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控的主動(dòng)性、從業(yè)人員管控的有效性、企業(yè)文化建設(shè)的積極性仍待提高。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各機(jī)構(gòu)要繼續(xù)深化對(duì)合規(guī)風(fēng)控重要性的認(rèn)識(shí)。只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，才能取信于客戶、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)，才能避免違法違規(guī)、釀成重大風(fēng)險(xiǎn)，從而打造“百年老店”。要不折不扣落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，明確合規(guī)管理工作、合規(guī)管理人員的真正定位。要保障網(wǎng)絡(luò)信息安全，充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等金融科技，有效解決信息孤島問(wèn)題，努力打造智慧型信息技術(shù)體系架構(gòu)，不斷提升合規(guī)風(fēng)控效能。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高、有待規(guī)范的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要堅(jiān)持“受人之托、代客理財(cái)”的行業(yè)本質(zhì)，去通道、降杠桿，回歸主動(dòng)管理，持續(xù)滿足實(shí)體企業(yè)融資和廣大居民財(cái)富管理需求。

    會(huì)議要求，在金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程加快、行業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)更加激烈的背景下，轄區(qū)機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)憂患意識(shí)，擺脫路徑依賴，苦練內(nèi)功，打好基礎(chǔ)，不斷做優(yōu)做強(qiáng)：一是要不斷拓展國(guó)際視野，主動(dòng)學(xué)習(xí)借鑒行業(yè)排名靠前機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，充分利用經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的契機(jī)，提升基于實(shí)體企業(yè)融資需求的金融產(chǎn)品研發(fā)能力，通過(guò)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)做大做強(qiáng)。二是立足行業(yè)特點(diǎn)屬性，找準(zhǔn)自身定位，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)客戶特點(diǎn)、投資需求的研究分析，通過(guò)個(gè)性化、差異化、特色化經(jīng)營(yíng)，為投資者提供精準(zhǔn)優(yōu)質(zhì)的專業(yè)增值服務(wù)，樹(shù)立行業(yè)品牌形象。三是努力打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)的行業(yè)文化，注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念和要求融入公司經(jīng)營(yíng)管理，在全國(guó)證券基金行業(yè)文化建設(shè)中積極發(fā)揮表率作用。

    天津轄區(qū)證券公司、基金公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、各類分支機(jī)構(gòu)等200余家單位的主要負(fù)責(zé)人參加會(huì)議。

（編輯 白寶玉）