敢擔(dān)當(dāng)善作為 站穩(wěn)人民立場(chǎng) 努力實(shí)現(xiàn)新時(shí)代資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

    中國證監(jiān)會(huì)主席 易會(huì)滿

    資本市場(chǎng)作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成，“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，在建設(shè)富強(qiáng)民主文明和諧美麗社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的新征程中必將發(fā)揮更加重要的推動(dòng)作用。證監(jiān)會(huì)黨委和系統(tǒng)各級(jí)黨組織通過“不忘初心、牢記使命”主題教育，推動(dòng)學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想往深里走、往心里走、往實(shí)里走，不斷深化對(duì)資本市場(chǎng)本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步守初心、擔(dān)使命，在新的歷史起點(diǎn)上再出發(fā)。

    把握新時(shí)代資本市場(chǎng)踐行黨的初心和使命的核心要義

    初心要回答的是“我是誰”，使命要回答的是“為了誰”，這兩個(gè)問題涉及的都是我們黨立黨執(zhí)政的根本性問題，也是新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，我們必須認(rèn)真回答好、解決好、踐行好。新時(shí)代資本市場(chǎng)踐行黨的初心和使命，基本要求是：深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要指示批示精神，始終牢記全心全意為人民服務(wù)的根本宗旨，全面貫徹新發(fā)展理念，站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)，不斷滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需要。具體來講，重點(diǎn)應(yīng)包括以下三個(gè)方面：

    牢記監(jiān)管姓監(jiān)，提升有效監(jiān)管和科學(xué)監(jiān)管的水平。證監(jiān)會(huì)作為資本市場(chǎng)的監(jiān)管部門，基本職責(zé)就是監(jiān)管。踐行黨的初心和使命，必須堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化的監(jiān)管取向，敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，注重發(fā)揮各方合力，不斷提升資本市場(chǎng)監(jiān)管效能。加強(qiáng)上市公司持續(xù)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，督促上市公司和大股東堅(jiān)守“四條底線”。精準(zhǔn)有效處置資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。加強(qiáng)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，督促各類市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

    堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本方向。資本市場(chǎng)核心是一個(gè)投融資的專業(yè)市場(chǎng)，投資者和融資者相互依存、相互作用。踐行黨的初心和使命，必須從融資端和投資端同時(shí)入手，兼顧好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益。一方面，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展是資本市場(chǎng)的天職。我國資本市場(chǎng)是在建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程中發(fā)展起來的，是在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的過程中逐步成長(zhǎng)起來的。持續(xù)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效率，既是資本市場(chǎng)踐行初心使命的具體實(shí)踐，也是新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展的必由之路。另一方面，我國目前擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)肯抵鴥|萬家庭的切身利益，同時(shí)，我國人均GDP即將突破1萬美元大關(guān)，滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的財(cái)富管理需求，是新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展的重要使命。因此，監(jiān)管工作的成效，最終要看資本市場(chǎng)的“晴雨表”功能是否得到有效發(fā)揮，投資者合法權(quán)益是否得到充分保護(hù)。

    打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。習(xí)近平總書記對(duì)資本市場(chǎng)高度重視，多次作出重要指示批示，為新時(shí)代資本市場(chǎng)發(fā)展指明了方向。規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性，這12字要求，既符合國際成熟資本市場(chǎng)發(fā)展慣例，同時(shí)順應(yīng)了我國資本市場(chǎng)階段特征和發(fā)展規(guī)律，是新時(shí)代發(fā)展資本市場(chǎng)必須完成的重要使命。我們要把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主義精神結(jié)合起來，做老實(shí)人，辦老實(shí)事，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，勇?lián)鷷r(shí)代使命。

    新時(shí)代資本市場(chǎng)踐行初心和使命的這三個(gè)重要方面是互相聯(lián)系、有機(jī)統(tǒng)一的。監(jiān)管是主責(zé)主業(yè)，是前提，是條件。服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益是過程，是目標(biāo)。打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)是奮斗方向，是必然結(jié)果。我們必須科學(xué)把握三者之間的內(nèi)在邏輯和辯證關(guān)系，準(zhǔn)確理解資本市場(chǎng)踐行初心使命的核心要義，扎實(shí)推進(jìn)新時(shí)代資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定。

    在全面深化資本市場(chǎng)改革中敢擔(dān)當(dāng)善作為

    擔(dān)當(dāng)是我們黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，也是時(shí)代的要求。當(dāng)前，我們正處于中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)期，也面臨著世界百年未有之大變局，形勢(shì)越是復(fù)雜多變，越需要我們勇于擔(dān)當(dāng)作為，堅(jiān)持干字當(dāng)頭。我們深刻體會(huì)到，擔(dān)當(dāng)是一種信念，擔(dān)當(dāng)是一種狀態(tài)，擔(dān)當(dāng)是一種能力，擔(dān)當(dāng)是一種作風(fēng)，擔(dān)當(dāng)是一種文化。對(duì)證監(jiān)會(huì)而言，貫徹好落實(shí)好黨中央國務(wù)院決策部署，辦好自己的事情，把資本市場(chǎng)監(jiān)管好、建設(shè)好、發(fā)展好，就是我們擔(dān)當(dāng)?shù)闹攸c(diǎn)，是踐行初心和使命的真正考驗(yàn)，也是做好黨建與專業(yè)“結(jié)合”這篇文章的關(guān)鍵。

    當(dāng)前，我國資本市場(chǎng)發(fā)展還不能有效滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，在融資結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資者結(jié)構(gòu)等方面，還存在不完善不平衡不適應(yīng)的問題。監(jiān)管干部隊(duì)伍中也存在一些不愿、不善、不會(huì)擔(dān)當(dāng)作為的現(xiàn)象：有的擔(dān)當(dāng)意識(shí)不強(qiáng)，不能很好地處理資本市場(chǎng)全局和局部、當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)、創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，工作中被動(dòng)應(yīng)急的多，主動(dòng)出擊的少，在加強(qiáng)資本市場(chǎng)頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)性基礎(chǔ)性工作方面花精力不夠；有的干部抓資本市場(chǎng)綜合改革的魄力不夠，存在畏難情緒，缺乏攻堅(jiān)克難的勇氣和只爭(zhēng)朝夕的緊迫感。有的擔(dān)當(dāng)能力不夠，對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)判斷能力、解決問題能力有差距；有的抓監(jiān)管工作缺乏科學(xué)的方法和藝術(shù)，喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡(jiǎn)單化；有的干部“推”字當(dāng)頭，遇到難題繞著走；有的對(duì)現(xiàn)代監(jiān)管科技研究學(xué)習(xí)不夠、不善運(yùn)用。有的擔(dān)當(dāng)作風(fēng)不實(shí)，習(xí)慣“朝南坐”、官氣重，喜歡坐而論道，調(diào)查研究不深入、不細(xì)致，不接地氣；有的服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，換位思考不夠。開展主題教育，就是要找準(zhǔn)差距、抓好落實(shí)，更加積極主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為。我們理解，辦好資本市場(chǎng)的事情，一靠站位和情懷，二靠改革，三靠良好生態(tài)和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。

    黨中央國務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)改革工作。今年以來，資本市場(chǎng)各項(xiàng)重大改革扎實(shí)推進(jìn)，并取得階段性成果。當(dāng)前，我們緊扣金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，對(duì)一些市場(chǎng)反映比較集中的關(guān)鍵性方向性問題深入研究論證，加強(qiáng)資本市場(chǎng)改革頂層設(shè)計(jì)，成熟一項(xiàng)推出一項(xiàng)。隨著改革逐步進(jìn)入攻堅(jiān)期，我們必須牢記共產(chǎn)黨人的初心和使命，必須聚焦金融工作的初心和使命，必須使我們的站位和作風(fēng)能夠適應(yīng)初心和使命，必須使我們的能力能夠真正擔(dān)當(dāng)使命，必須堅(jiān)決反對(duì)形式主義和官僚主義，以強(qiáng)烈的改革精神主動(dòng)作為，在深化資本市場(chǎng)改革中，錘煉高強(qiáng)本領(lǐng)，塑造過硬作風(fēng)，悟初心、擔(dān)使命、展形象。

    守初心、擔(dān)使命，必須強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管人民性

    政之所興，在順民心。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)踐行黨的初心和使命，落實(shí)“為民服務(wù)解難題”的要求，關(guān)鍵是在監(jiān)管工作中踐行以人民為中心的理念，想投資者之所想，慮投資者之所憂，解投資者之所難。

    強(qiáng)化監(jiān)管人民性，必須牢牢堅(jiān)持核心監(jiān)管目標(biāo)。一是保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。這既是資本市場(chǎng)的監(jiān)管使命，也是資本市場(chǎng)監(jiān)管人民性的重要體現(xiàn)。投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)，主要應(yīng)有以下幾個(gè)標(biāo)志：第一，投資者的股東權(quán)利能得到充分保障。第二，投資者的交易權(quán)利能得到公平對(duì)待。第三，大股東違法違規(guī)行為能得到及時(shí)有效查處。第四，投資者合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，能得到便捷有效的監(jiān)管保護(hù)和司法救濟(jì)。二是努力提升資本市場(chǎng)的透明度和效率。資本市場(chǎng)是信息加信心的市場(chǎng)，公開透明是市場(chǎng)發(fā)展的生命力所在。落實(shí)以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊(cè)制，完善以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管政策的公開透明，其核心就是為了切實(shí)提高市場(chǎng)透明度，確保市場(chǎng)的公開公平公正。同時(shí)，市場(chǎng)有效性直接制約著資本市場(chǎng)各項(xiàng)功能的正常發(fā)揮。我們發(fā)展資本市場(chǎng)，進(jìn)一步改革完善發(fā)行、上市、交易、退市等基礎(chǔ)制度，一個(gè)重要的使命就是把資源配置到最有效率的領(lǐng)域，充分激發(fā)市場(chǎng)活力，通過降低市場(chǎng)運(yùn)行成本，持續(xù)提升市場(chǎng)效率。三是牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。當(dāng)前，資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣，特別是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、金融亂象等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，給市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行帶來較大挑戰(zhàn)。資本市場(chǎng)近30年的發(fā)展史也深刻揭示，風(fēng)平浪靜好行船，只有市場(chǎng)運(yùn)行保持總體穩(wěn)定，我們深化改革和促進(jìn)發(fā)展的各項(xiàng)工作才能順利推進(jìn)。做資本市場(chǎng)監(jiān)管工作，必須敬畏風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持底線思維，著力防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)。

    強(qiáng)化監(jiān)管人民性，必須牢牢堅(jiān)持重要監(jiān)管原則。一是堅(jiān)持市場(chǎng)化的原則，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律。要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，妥善處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，該放的堅(jiān)決放，該管的堅(jiān)決管好。要進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求，大力推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市場(chǎng)、依靠市場(chǎng)，平衡好各方利益，注重實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能最大化。二是堅(jiān)持依法監(jiān)管的原則，切實(shí)推進(jìn)依法治市。敬畏市場(chǎng)的前提是敬畏法治。要增加資本市場(chǎng)司法供給，積極配合推動(dòng)證券法、刑法等法律法規(guī)的修訂，加快推進(jìn)建立中國特色的集體訴訟制度，大幅提升違法違規(guī)成本。同時(shí)，法律和制度的生命力在于執(zhí)行，要嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管行為，減少自由裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化工作流程。要加大稽查執(zhí)法力度，增強(qiáng)監(jiān)管的威懾力，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，凈化市場(chǎng)生態(tài)。三是讓市場(chǎng)有穩(wěn)定預(yù)期。預(yù)期管理對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展至關(guān)重要。在政策出臺(tái)前，要廣泛開展市場(chǎng)調(diào)研，全面聽取各方意見，多站在市場(chǎng)參與者的角度換位思考，科學(xué)審慎決策，確保接地氣、可落地。政策出臺(tái)后，要保持定力，不為市場(chǎng)雜音所擾，做深做實(shí)做細(xì)輿論引導(dǎo)，確保政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。在政策實(shí)施過程中，要及時(shí)開展正反兩面的評(píng)估，政策調(diào)整要堅(jiān)持“兩點(diǎn)論”、辯證法，既不能犯“急躁病”，又不能無所作為，更不能好心辦錯(cuò)事。

    強(qiáng)化監(jiān)管人民性，必須在優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能上下功夫。要著力構(gòu)建高效協(xié)同的資本市場(chǎng)監(jiān)管體系，推進(jìn)監(jiān)管流程再造，解決好監(jiān)管協(xié)調(diào)不暢、監(jiān)管冗余與監(jiān)管真空并存等問題。要強(qiáng)化分類監(jiān)管，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化監(jiān)管。要強(qiáng)化科技監(jiān)管，堅(jiān)持業(yè)務(wù)先行、技術(shù)保障，推動(dòng)新型監(jiān)管模式的有效應(yīng)用，向科技要?jiǎng)恿?、要效率。在國?wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，積極加強(qiáng)與相關(guān)部委和地方黨委政府的溝通協(xié)作，進(jìn)一步完善與媒體、市場(chǎng)主體的溝通機(jī)制，努力形成工作合力，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    新時(shí)代資本市場(chǎng)踐行黨的初心和使命，離不開堅(jiān)強(qiáng)的政治保障和組織保障

    加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)是做好資本市場(chǎng)各項(xiàng)工作的根本保證。證監(jiān)會(huì)首先是政治機(jī)關(guān)，必須堅(jiān)決抓好政治建設(shè)這個(gè)黨的根本性建設(shè)，不斷增強(qiáng)“兩個(gè)維護(hù)”的政治自覺。強(qiáng)化創(chuàng)新理論武裝，帶著信仰學(xué)，帶著問題學(xué)，通過學(xué)習(xí)找方向、找答案、找方法。堅(jiān)持融入業(yè)務(wù)抓黨建，抓好黨建促業(yè)務(wù)，加強(qiáng)黨委自身建設(shè)，提升基層黨組織凝聚力戰(zhàn)斗力，把黨中央國務(wù)院決策部署在資本市場(chǎng)不折不扣地落實(shí)到位。持之以恒推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，力戒形式主義、官僚主義，全面加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè)，加大金融反腐敗力度，堅(jiān)持自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高，全面提高證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量。

    新時(shí)代建設(shè)高質(zhì)量的資本市場(chǎng)，關(guān)鍵在人。我們要積極踐行新時(shí)代好干部標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把德才標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持公正用人，把政治標(biāo)準(zhǔn)放在第一位，在選準(zhǔn)人用對(duì)人上下功夫。資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的專業(yè)性要求高，必須強(qiáng)化專業(yè)素質(zhì)、專業(yè)能力、專業(yè)作風(fēng)、專業(yè)精神，大力培養(yǎng)各個(gè)層級(jí)的“專門家”。證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的對(duì)抗性也很強(qiáng)，必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經(jīng)歷，真正培養(yǎng)斗爭(zhēng)精神，練就斗爭(zhēng)本領(lǐng)。同時(shí)，還要加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)文化建設(shè)，通過樹典型、學(xué)先進(jìn)、揚(yáng)正氣、育新風(fēng)等舉措，內(nèi)聚人心、外塑形象，努力形成建功新時(shí)代、爭(zhēng)創(chuàng)新業(yè)績(jī)的濃厚氛圍和生動(dòng)局面。

    新時(shí)代賦予新使命，新時(shí)代呼喚新?lián)?dāng)。證監(jiān)會(huì)黨委和系統(tǒng)各級(jí)黨組織將持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，持續(xù)鞏固深化主題教育成果，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，銳意進(jìn)取、勇于擔(dān)當(dāng)、加快改革，努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)作出積極貢獻(xiàn)！

    （此文為易會(huì)滿主席在《旗幟》雜志發(fā)表的署名文章）