銀保監(jiān)會(huì)出臺辦法 自3月1日起施行鼓勵(lì)信托公司引入管理成熟戰(zhàn)略投資者

    本報(bào)記者 張歆

    近年來，信托業(yè)股權(quán)管理亂象導(dǎo)致部分信托公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件。2月6日，《證券日報(bào)》記者從銀保監(jiān)會(huì)獲悉，為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，銀保監(jiān)會(huì)制定了《信托公司股權(quán)管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），自2020年3月1日起施行?！稌盒修k法》發(fā)布后，對于信托公司存在的股權(quán)管理不符合《暫行辦法》要求的情形，銀保監(jiān)會(huì)將及時(shí)出臺相關(guān)配套辦法，明確信托公司整改的過渡期安排等要求，推動(dòng)信托公司股權(quán)管理逐步符合《暫行辦法》。

    《暫行辦法》借鑒并沿用了《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》中關(guān)于股東穿透監(jiān)管、股東分類管理等良好制度實(shí)踐，以問題為導(dǎo)向、“三位一體”股權(quán)管理框架為主線，明確信托公司股東、信托公司、監(jiān)管部門三方主體從股權(quán)進(jìn)入到退出各階段的股權(quán)管理職責(zé)。

    《暫行辦法》包括總則、信托公司股東責(zé)任、信托公司職責(zé)、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則六章，共七十八條，對于促進(jìn)信托業(yè)股權(quán)管理亂象治理，加強(qiáng)信托公司股權(quán)監(jiān)管具有重要作用。

    一是從市場準(zhǔn)入、股權(quán)信息動(dòng)態(tài)管理、股東行為分類管控等方面進(jìn)一步加強(qiáng)信托公司股東特別是主要股東管理。

    二是從關(guān)聯(lián)交易管理原則、關(guān)聯(lián)方名單制管理、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機(jī)制安排方面進(jìn)一步加強(qiáng)信托公司關(guān)聯(lián)交易管理，落實(shí)信托公司關(guān)聯(lián)交易管理責(zé)任。

    《暫行辦法》明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類及信托公司按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定和關(guān)聯(lián)交易資金來源與運(yùn)用的雙向核查的要求，明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制度，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機(jī)制安排等。

    三是推進(jìn)信托公司完善公司治理機(jī)制建設(shè)，將公司治理職責(zé)落實(shí)到信托公司股東、信托公司層面，明確不同主體在股權(quán)變更、股權(quán)持有階段職責(zé)。明確監(jiān)管部門鼓勵(lì)信托公司優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入注重公司長遠(yuǎn)發(fā)展、管理經(jīng)驗(yàn)成熟的戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)信托公司轉(zhuǎn)型發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)水平的監(jiān)管導(dǎo)向。

    據(jù)銀保監(jiān)會(huì)介紹，《暫行辦法》正式發(fā)布前，銀保監(jiān)會(huì)曾就《暫行辦法（征求意見稿）》面向社會(huì)公開征求意見，共征求到各類意見48條。根據(jù)征求到的意見，正式發(fā)布的《暫行辦法》在上市信托公司股東通過證券市場增持股份、上市信托公司股權(quán)托管、信托公司股東入股目的等方面做了進(jìn)一步修改完善。