證監(jiān)會：已啟動對華創(chuàng)證券事件的調查核實，觸及法規(guī)的，將嚴肅查處

    華創(chuàng)證券電話會議事件發(fā)酵的第二天，證監(jiān)會即給予回應。

    2月21日下午，證監(jiān)會官網發(fā)布有關部門負責人答記者問，對近日引發(fā)市場關注的華創(chuàng)證券電話會邀請假高管事件作出回應。

    問答全文

    問：近日網絡流傳，在華創(chuàng)證券電話會議過程中，有公司高管現(xiàn)場質疑會議嘉賓身份和發(fā)言內容，請問證監(jiān)會對此有何評論？

    答：我會關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。我會重申，從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務，任何時候均應堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴肅查處。

    來簡單回顧一下事件：華創(chuàng)證券傳媒團隊的一次電話會議邀請了一位號稱星期六子公司遙望網絡高管的“陳總”，給參會的機構投資者描繪起了公司的美好業(yè)績。然而，這名所謂的“高管”在會議的提問環(huán)節(jié)被來自遙望網絡的董秘馬超當場揭穿。馬超稱遙望中層以上就沒有姓陳的。

    隨后，馬超進行了一系列質疑，并且表示冒名行為已經是“第二次”了。華創(chuàng)方面在電話中多次道歉。最后，馬超甩下一句“行了，你等律師函吧！”一陣尷尬的沉默后，這場持續(xù)了不足20分鐘的電話會議就草草結束了。

    該事件后，有媒體爆出華創(chuàng)證券的聲明如下：

    2月19日晚，華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方關注，對此公司高度重視，經初步調查：2月19日晚20：00，華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構投資者的行業(yè)交流電話會，主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務模式等。邀請參會介紹情況的是經第三方專家公司推薦、曾擔任遙望網絡“微小盟”平臺產品經理的顧晨某，但我方相關責任人員并未掌握和核實其已從遙望網絡離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網絡專家”身份進行了介紹，會中遙望網絡董事會秘書馬超對此人身份提出了質疑?，F(xiàn)經與遙望網絡進行溝通核實，確認顧晨某已從該公司離職。

    華創(chuàng)證券已經責令研究員停職并啟動問責機制，整頓作風紀律，追究相關人員責任，嚴格盡職調查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規(guī)審核，強化內控管理。對此次事件造成的不良影響特以致歉。