證監(jiān)會：對華創(chuàng)證券事件已啟動調查核實

    近日網絡流傳，在華創(chuàng)證券電話會議過程中，有公司高管現場質疑會議嘉賓身份和發(fā)言內容，證監(jiān)會有關部門負責人21日在答記者問時表示，證監(jiān)會關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

    華創(chuàng)證券研究所2月20日發(fā)布聲明，華創(chuàng)證券研究所舉辦的行業(yè)交流電話會引發(fā)各方關注，對此公司高度重視，經初步調查，2月19日晚20時，華創(chuàng)證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構投資者的行業(yè)交流電話會，主題是MCN行業(yè)概況和業(yè)務模式等。邀請參會介紹情況的是經第三方專家公司推薦、曾擔任遙望網絡“微小盟”平臺產品經理的顧晨某，但華創(chuàng)證券相關責任人員并未掌握和核實其已從遙望網絡離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網絡專家”身份進行了介紹，會中遙望網絡董事會秘書馬超對此人身份提出了質疑?，F經與遙望網絡進行溝通核實，確認顧晨某已從該公司離職。

    華創(chuàng)證券表示，已經責令研究員停職并啟動問責機制，整頓作風紀律，追究相關人員責任，嚴格盡職調查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規(guī)審核，強化內控管理。對此次事件造成的不良影響致歉。

    證監(jiān)會表示，關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以嚴肅處理。

    證監(jiān)會重申，從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及從業(yè)人員，必須以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務，任何時候均應堅守“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規(guī)的，將嚴肅查處。