深證協(xié)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同 提升證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

    隨著國家對直接融資手段的重視，證券業(yè)也越來越受到了各地政府部門的重視。為促進(jìn)深圳證券業(yè)更好發(fā)展，深圳證券業(yè)協(xié)會正在抓緊探索新模式，擬大力發(fā)揮自律監(jiān)管職能，促進(jìn)本地資本市場規(guī)范運(yùn)作。

    近期，深圳證監(jiān)局公告稱，該局將探索建立深圳證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司等行業(yè)協(xié)會協(xié)同監(jiān)管工作機(jī)制，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會在組織建設(shè)、配合監(jiān)管、自律管理、人才培養(yǎng)、會員服務(wù)、宣傳交流等方面持續(xù)發(fā)力，做好“監(jiān)管助手”與“服務(wù)能手”。

    延伸監(jiān)管觸角

    作為全國首個(gè)地方證券業(yè)協(xié)會，深圳證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“深證協(xié)”）迎來新的歷史使命。不僅要增強(qiáng)會員服務(wù)能力，同時(shí)將承擔(dān)更多自律監(jiān)管職能。

    據(jù)了解，深證協(xié)在1994年5月成立，伴隨深圳資本市場乃至中國資本市場成長。深證協(xié)也有獨(dú)特的基因，據(jù)深圳證券業(yè)協(xié)會常務(wù)副會長兼秘書長李鵬介紹，協(xié)會成立之時(shí)就由副市長親自督辦，原市政府辦公廳副處級秘書肖志家（現(xiàn)深圳市金融局二級巡視員）后來出任證管辦機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處處長，深圳證監(jiān)局與協(xié)會從九十年代至今一直緊密結(jié)合。

    “從去年8月開始，深圳證監(jiān)局對協(xié)會高度重視，希望協(xié)會成為監(jiān)管延伸的觸角。重新樹立起地方協(xié)會的新模式、新標(biāo)桿。”李鵬告訴記者，證監(jiān)局如今指導(dǎo)、推動協(xié)會的具體業(yè)務(wù)。

    5月14日，深圳證監(jiān)局表示，探索行業(yè)協(xié)會協(xié)同監(jiān)管工作機(jī)制。首先從組織架構(gòu)著手，推動行業(yè)協(xié)會完善治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，為職能轉(zhuǎn)換、效能提升奠定基礎(chǔ)。去年以來，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證協(xié)、深圳上市公司協(xié)會完成換屆工作。其中指導(dǎo)深證協(xié)籌建合規(guī)、投行、經(jīng)紀(jì)、金融科技等專業(yè)委員會。

    第二，證監(jiān)局將借助行業(yè)協(xié)會延伸監(jiān)管手臂，發(fā)揮監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

    由于協(xié)會的核心構(gòu)成是會員單位，協(xié)會能發(fā)揮協(xié)同配合監(jiān)管的作用。李鵬向記者解釋，這有助于實(shí)現(xiàn)“抓早抓小抓落實(shí)”。“會員單位的需求、變化、要求、市場的感覺等等，最早會向協(xié)會反映。同時(shí)，協(xié)會與證監(jiān)局有緊密的聯(lián)系互動機(jī)制，‘早’和‘小’可以及時(shí)反饋，相應(yīng)地監(jiān)管就可以以全視角的角度落實(shí)。”他強(qiáng)調(diào)，“抓早抓小”并不只是抓違規(guī)抓風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)抓會員的優(yōu)秀工作經(jīng)驗(yàn)，并加以總結(jié)和推廣。

    據(jù)了解，今年4月，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證協(xié)配合開展證券公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管工作。“評級低的將列入到證監(jiān)局的日常監(jiān)管。”李鵬表示。

    在延伸監(jiān)管觸角的同時(shí)，協(xié)會將強(qiáng)化行業(yè)自律管理能力。深圳證監(jiān)局表示，探索構(gòu)建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，解決業(yè)內(nèi)痛點(diǎn)難點(diǎn)問題，以行業(yè)自律規(guī)范形式助力監(jiān)管，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平。其中，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證協(xié)建立自律管理規(guī)則，多種形式開展行業(yè)文化建設(shè)。

    在總結(jié)2019年分支機(jī)構(gòu)分類評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為切實(shí)有效提升對深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，深圳證監(jiān)局修訂了《深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管工作指引》，進(jìn)一步完善了評價(jià)機(jī)制，優(yōu)化了評價(jià)指標(biāo)，充分發(fā)揮深圳市證券業(yè)協(xié)會的自律管理和配合監(jiān)管作用。

    提升證券業(yè)服務(wù)能力

    除了發(fā)揮自律監(jiān)管職能以外，協(xié)會也強(qiáng)調(diào)對會員提升服務(wù)能力。

    14日，深圳證監(jiān)局表示，協(xié)會要優(yōu)化會員服務(wù)。推動行業(yè)協(xié)會在促發(fā)展、抗疫情、助交流等方面增強(qiáng)會員服務(wù)能力，搭建專業(yè)溝通、理念傳遞的橋梁。

    據(jù)了解，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會開展行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，編寫行業(yè)發(fā)展報(bào)告；主動收集轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和上市公司關(guān)于雙區(qū)建設(shè)的意見建議，及時(shí)向地方政府反映。

    此外，“加強(qiáng)人才培養(yǎng)”也是協(xié)會當(dāng)下的重要任務(wù)。深圳證監(jiān)局表示，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會收集培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)方案，組織轄區(qū)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門、全國性行業(yè)協(xié)會等師資力量建立覆蓋各層次從業(yè)人員的培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合疫情防控新形勢，創(chuàng)新線上培訓(xùn)，豐富線下培訓(xùn)。

    記者了解到，4月下旬深證協(xié)開展“行穩(wěn)致遠(yuǎn)·專業(yè)賦能”系列第一期培訓(xùn)，18家證券公司、544家分支機(jī)構(gòu)參加，累計(jì)觀看人數(shù)達(dá)23357人次。本次培訓(xùn)主要聚焦新《證券法》對行業(yè)的影響及財(cái)富管理趨勢下經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

    據(jù)了解，會員單位主要對監(jiān)管政策和新規(guī)解讀、分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理以及員工展業(yè)方面的合規(guī)性要求和典型案例分析、投資者適當(dāng)性、客戶交易行為管理、反洗錢等專項(xiàng)業(yè)務(wù)方面有培訓(xùn)需求。深證協(xié)表示，下一步將繼續(xù)加大宣傳培訓(xùn)力度，以會員培訓(xùn)需求為導(dǎo)向，做好課程設(shè)計(jì)和課程安排，充分借助網(wǎng)絡(luò)、多媒體技術(shù)等新途徑，為會員單位提供多方位、多層次的培訓(xùn)服務(wù)，與會員單位共同努力，持續(xù)推動從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)的提升。

    作為新中國第一家證券公司的發(fā)源地，深圳證券業(yè)的發(fā)展自改革開放以來，一直走在全國前列。然而，近幾年來深圳證券業(yè)的發(fā)展卻不盡如人意，引發(fā)了包括深圳證券業(yè)協(xié)會在內(nèi)的全行業(yè)關(guān)注和擔(dān)憂。李鵬表示，希望深圳證券業(yè)協(xié)會在深圳證監(jiān)局的指導(dǎo)下，通過協(xié)會的一系列創(chuàng)新舉措，為深圳證券業(yè)發(fā)展和再次輝煌貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。

    5月11日，證券時(shí)報(bào)發(fā)表專題報(bào)道《深圳證券業(yè)發(fā)展調(diào)查》，引發(fā)深圳市委市政府高度重視，深圳證監(jiān)局也在第一時(shí)間與報(bào)社進(jìn)行了溝通和研討，大家都希望證券時(shí)報(bào)發(fā)揮主流財(cái)經(jīng)媒體優(yōu)勢，多收集行業(yè)發(fā)展存在的問題，也多收集和提供解決問題的辦法。