創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制正穩(wěn)步推進。數(shù)據(jù)顯示,截至7月9日,深交所已累計受理261家IPO企業(yè),其中,176家屬于存量的在審平移企業(yè),85家為新申報的企業(yè)。
此外,創(chuàng)業(yè)板上市委將于7月13日審議3家公司發(fā)行人首發(fā)申請,同時深交所全力開展新申報企業(yè)的受理及審核工作,將自創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。截至7月9日,首批IPO受理的企業(yè)披露已過去14個工作日。這意味著,最晚下周五將迎來IPO企業(yè)首輪問詢。
可以預(yù)見,隨著創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制穩(wěn)步推進,距離改革后的首家公司發(fā)行上市也越來越近。
注冊制全面推進
創(chuàng)業(yè)板上市委下周一將迎來“第一審”。8日晚,深交所發(fā)布創(chuàng)業(yè)板上市委員會第一次審議會議公告,定于7月13日審議鋒尚文化、康泰醫(yī)學(xué)、龍利得3家發(fā)行人首發(fā)申請以及天能重工發(fā)行可轉(zhuǎn)債的申請。
按照正常流程,獲受理企業(yè)需通過審核問詢才會到上市委審議,為何3家企業(yè)直接跳過問詢環(huán)節(jié)?
這其實是在審企業(yè)的平移安排。按照安排,對于證監(jiān)會審核過程中已通過初審會且初審會意見已落實的在審企業(yè),深交所近期將陸續(xù)安排創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議;對于前期已通過初審會但初審會意見未落實的或需要補充披露的,深交所將要求發(fā)行人及中介機構(gòu)予以落實后有序安排創(chuàng)業(yè)板上市委會議審議。對于其他在審平移企業(yè),也將在前期審核成果基礎(chǔ)上同步推進審核進程。
康泰醫(yī)學(xué)、鋒尚文化、龍利得3家企業(yè)此前在證監(jiān)會的審核狀態(tài)均為“預(yù)先披露更新”,這一審核狀態(tài)正好對應(yīng)“審核問詢”或“上市委會議審議”環(huán)節(jié)。3家公司直接跳過審核問詢環(huán)節(jié),證明其屬于已通過初審會且初審會意見已落實的在審企業(yè)。
另據(jù)創(chuàng)業(yè)板IPO審核程序,深交所提出首輪審核問詢后,發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)要對審核問詢進行回復(fù)?;貜?fù)審核問詢是發(fā)行上市申請文件的組成部分,發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證回復(fù)的真實、準(zhǔn)確、完整,并需要在回復(fù)后及時在深交所網(wǎng)站披露問詢和回復(fù)的內(nèi)容。
“第一審”關(guān)注什么?
創(chuàng)業(yè)板上市委“第一審”將會審核哪些問題,受到市場高度關(guān)注。
一位投行保薦人士向證券時報記者介紹,根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市審核規(guī)則,上市委員會審議時,參會委員就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的初步審核意見發(fā)表意見,通過合議形成發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。
“例如在發(fā)行條件上,創(chuàng)業(yè)板規(guī)定發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司,規(guī)定發(fā)行企業(yè)要資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立,規(guī)定發(fā)行企業(yè)具有直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力等,這些問題,中介機構(gòu)都應(yīng)該重點核查。”前述投行保薦人士告訴記者。
值得注意的是,發(fā)行人存在尚待核實的重大問題,無法形成審議意見的,經(jīng)會議合議,上市委員會可對該發(fā)行人的發(fā)行上市申請暫緩審議,暫緩審議時間不超過兩個月。對發(fā)行人的同一發(fā)行上市申請,上市委員會只能暫緩審議一次。
上市委審議后,深交所結(jié)合上市委的審議意見,出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。深交所審核通過的,將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報證監(jiān)會注冊。證監(jiān)會會在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請做出予以注冊或者不予注冊的決定。證監(jiān)會予以注冊的企業(yè)可在決定有效期內(nèi)自主選擇發(fā)行時點。
資深投行人士王驥躍表示,最快情況下,企業(yè)在證監(jiān)會完成注冊后12個工作日內(nèi),就可完成網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行,并在發(fā)行日之后第7個交易日就可安排上市。從啟動發(fā)行到完成上市最快3周內(nèi)就可完成。
擬募資合計超1700億
截至7月9日,深交所已累計受理261家創(chuàng)業(yè)板注冊制IPO企業(yè),其中,176家屬于存量的在審平移企業(yè),85家為“新面孔”,即新申報的企業(yè)。
261家IPO企業(yè)中,注冊地在廣東的企業(yè)數(shù)量排名第一,共有64家;其次是浙江,共有40家;第三位是江蘇,共計37家。這三個地區(qū)共有141家企業(yè),約占受理企業(yè)總量的54%。
從保薦機構(gòu)看,中信建投拿下21家企業(yè),中信證券以20家緊隨其后;排名第三的民生證券,保薦數(shù)量為17家。
從募集金額看,目前已披露的261家創(chuàng)業(yè)板IPO公司合計擬募資1721.37億元,平均每家企業(yè)募資6.6億元。益海嘉里仍以138.7億元的募集金額暫居榜首,大運汽車、華利股份、美暢新材3家公司IPO募集金額在20億元以上。從區(qū)間看,受理企業(yè)擬募資額基本集中在10億元以下,其中,5億元到10億元的有102家,5億元以下的有131家。
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