中證協(xié)發(fā)布證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制 推動行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

    本報(bào)記者 侯捷寧

    7月13日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號——證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制》（以下簡稱《示范實(shí)踐》），為證券公司建立運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考，提升證券公司運(yùn)營管理水平，推動行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

    中證協(xié)表示，建立證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制是保障公司經(jīng)營管理層、運(yùn)營負(fù)責(zé)人直觀、準(zhǔn)確獲取企業(yè)目前業(yè)務(wù)狀況，識別和應(yīng)對運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)的重要方式，對于提高證券公司的整體運(yùn)營水平具有重要意義。2018年協(xié)會托管結(jié)算委員會成立專題工作小組進(jìn)行了相關(guān)研究。由委員會副主任委員單位中國銀河證券股份有限公司翻譯完成了內(nèi)部參考資料《證券公司運(yùn)營》一書發(fā)送給行業(yè)作為參考，該書系統(tǒng)地闡述了美國證券公司運(yùn)營管理所涉及的職能、組織框架、業(yè)務(wù)操作規(guī)程以及證券公司運(yùn)營管理的發(fā)展趨勢等內(nèi)容，對提升行業(yè)運(yùn)營管理水平具有一定的借鑒意義。同時(shí)，專題工作小組選擇11家不同規(guī)模、不同運(yùn)營特點(diǎn)和技術(shù)系統(tǒng)的公司啟動運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)工作。經(jīng)過一年多的試點(diǎn)，參與公司認(rèn)為，運(yùn)營報(bào)告機(jī)制的建立提高了公司集中管理運(yùn)營信息水平和評估預(yù)測運(yùn)營負(fù)載、監(jiān)控預(yù)警運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的能力，優(yōu)化了運(yùn)營流程，并在推動公司數(shù)據(jù)治理等方面起到了積極作用。

    本次發(fā)布的《示范實(shí)踐》，是在總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成的，主要包括證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告推薦使用的指標(biāo)體系、運(yùn)營管理信息報(bào)告的系統(tǒng)建設(shè)思路，運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制建設(shè)中需要重點(diǎn)關(guān)注的問題等內(nèi)容。《示范實(shí)踐》推薦使用的指標(biāo)體系一定程度上兼顧了不同規(guī)模、不同運(yùn)營特點(diǎn)證券公司的需求，在實(shí)際使用中，公司可以結(jié)合自身特點(diǎn)選擇使用部分或全部指標(biāo)，也可在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要進(jìn)行擴(kuò)展。下一階段，協(xié)會將通過加強(qiáng)培訓(xùn)、組織經(jīng)驗(yàn)交流等方式，積極推動行業(yè)建立運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制，強(qiáng)化運(yùn)營管理能力。

（編輯 田冬）