上交所：對現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目如發(fā)現(xiàn)存在重大違法違規(guī)問題，絕不能“一撤了之”

    本報記者 張歆

    2月26日，上交所官網(wǎng)披露了上交所新聞發(fā)言人就近期科創(chuàng)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查情況答記者問。

    一、近期，我們關(guān)注到證監(jiān)會組織開展了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量的現(xiàn)場檢查隨機抽查，部分企業(yè)撤回申請。請介紹一下科創(chuàng)板相關(guān)企業(yè)情況？上交所對此有何評論？

    答：本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及9家科創(chuàng)板申報項目，有7家項目的發(fā)行人和保薦機構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中有6家處于首輪問詢回復(fù)階段。上交所高度重視上述項目撤回情況，正在對相關(guān)問題進行分析梳理。從目前情況看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構(gòu)核查的若干問題，上交所已在審核過程中予以重點關(guān)注。

    對申報企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進一步加強科創(chuàng)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴把上市入口關(guān)的重要手段，是堅持注冊制改革“三原則”要求、穩(wěn)步推進注冊制改革、保障科創(chuàng)板建設(shè)行穩(wěn)致遠的重要機制安排。上交所將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    二、在注冊制下的發(fā)行上市審核中，上交所如何把好上市公司“入口關(guān)”，保障科創(chuàng)板高質(zhì)量發(fā)展？

    答：科創(chuàng)板設(shè)立以來，上交所始終堅守定位，在堅持以信息披露為核心的同時，嚴把上市公司“入口關(guān)”。開板至今，科創(chuàng)板累計受理企業(yè)540家，通過審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報，搶跑占位”。

    上交所在發(fā)行上市審核過程中建立了面向保薦機構(gòu)的現(xiàn)場督導(dǎo)機制，堅持以問題為導(dǎo)向，督促保薦機構(gòu)勤勉履職，不斷提高申報項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近兩年來，上交所對45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項目的保薦機構(gòu)啟動了現(xiàn)場督導(dǎo)，其中37家主動撤回材料，傳遞了壓嚴壓實中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

    三、對本次現(xiàn)場檢查撤回的項目，上交所下一步有何監(jiān)管安排？

    答：上交所將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動機制，嚴把上市“入口關(guān)”。對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構(gòu)、發(fā)行人都要承擔相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

（編輯 田冬）