深交所新聞發(fā)言人就近期創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查情況答記者問

    本報記者 姜楠

    一、近期，我們關注到證監(jiān)會組織開展了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量的現(xiàn)場檢查隨機抽查，部分企業(yè)撤回申請。請介紹一下創(chuàng)業(yè)板相關企業(yè)情況？深交所對此有何評論？

    答：本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及11家創(chuàng)業(yè)板申報項目，有9家項目的發(fā)行人和保薦機構分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中有6家項目處于首輪問詢回復階段。深交所高度重視上述項目撤回情況，及時對相關問題進行分析梳理。目前來看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題，深交所已在審核過程中予以重點關注。

    對申報企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進一步加強創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴把上市入口關的重要手段，是堅持注冊制改革“三原則”要求、穩(wěn)步推進注冊制改革、保障創(chuàng)業(yè)板建設行穩(wěn)致遠的重要機制安排。深交所將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結果及時采取相應自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    二、在注冊制下的發(fā)行上市審核中，深交所如何把好上市公司“入口關”？

    答：深交所始終堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，著力構建公開、透明、可預期的審核機制，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制審核工作平穩(wěn)、有序開展。自創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，深交所已對18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項目中違規(guī)的企業(yè)，中介機構及相關人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報，強化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

    深交所充分利用現(xiàn)場督導手段，以問題為導向，對于審核中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在相關重大疑問或異常的，對保薦人實施現(xiàn)場督導，推動中介機構履職盡責。截至目前，共對32家IPO項目的保薦人實施現(xiàn)場督導，其中20家已因現(xiàn)場督導主動撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。通過精準問詢和持續(xù)問詢，督促企業(yè)“說清楚”“講明白”，無法及時回復、超過時限要求的嚴格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時回復問詢而主動撤回申請、被終止審核。

    三、對于本次現(xiàn)場檢查撤回項目的情況，下一步深交所有何監(jiān)管安排？

    答：深交所將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作原則，充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動機制，嚴把上市“入口關”。對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構、發(fā)行人都要承擔相應的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關”。

（編輯 孫倩）