海南證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)內(nèi)新三板公司監(jiān)管工作座談會

    本報記者 趙學毅 見習記者 商惟瑋

    3月4日，海南證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)內(nèi)新三板公司監(jiān)管工作座談會，相關代表40余人參加此次會議。會議期間，傳達了2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結(jié)了轄區(qū)新三板掛牌公司2020年監(jiān)管工作，部署了2021年轄區(qū)新三板改革發(fā)展重點任務。

    會議指出，2020年是極不平凡的一年，面對疫情的嚴峻考驗，海南證監(jiān)局在證監(jiān)會黨委和省委省政府的堅強領導下，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，落實“建制度、不干預、零容忍”的要求，全力推動全面深化新三板改革舉措落地實施，努力提升服務海南自由貿(mào)易港能力，從嚴查處違法違規(guī)行為，全力推動轄區(qū)新三板掛牌公司質(zhì)量提高。全年省內(nèi)共有3家新三板公司共實現(xiàn)融資金額2.24億元。轄區(qū)內(nèi)新三板公司切實履行社會責任，積極參加國家脫貧攻堅工作，在2月25日舉行的全國脫貧攻堅總結(jié)表彰大會上，傳味股份董事長林鵬獲得先進個人表彰，天地人獲得先進集體表彰。

    會議指出，2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是海南自由貿(mào)易港建設的關鍵之年。海南證監(jiān)局將全面落實證監(jiān)會黨委決策部署和證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務新發(fā)展格局，切實提高政治站位，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持市場化法治化，堅持“四個敬畏、一個合力”，進一步深化新三板改革，提升服務中小企業(yè)能力，持續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法，全力防范市場重大風險，推動轄區(qū)新三板市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地助力海南自由貿(mào)易港建設。

    會議指出，一是深入落實新三板改革。應持續(xù)加強政策宣傳，統(tǒng)籌發(fā)展好創(chuàng)新層和基礎層，充分發(fā)揮新三板服務“小特精專”企業(yè)的平臺功能，支持“更早”“更小”“更新”的優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)到新三板掛牌融資，擴大直接融資的覆蓋面，滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求。對符合公開發(fā)行并掛牌精選層的公司進行重點指導，力爭早日實現(xiàn)海南企業(yè)公開發(fā)行并掛牌精選層的零突破，發(fā)揮示范引領作用。

    二是推動掛牌公司質(zhì)量提高。應加大宣傳、約談和查處力度，督促掛牌公司依法及時履行信息披露義務。應強化公司治理有效性，緊盯董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”，聚焦“三會”運作、高管履職等關鍵環(huán)節(jié)，嚴厲查處規(guī)避審議程序、關聯(lián)交易不合規(guī)、資金占用和違規(guī)擔保等損害掛牌公司與投資者合法權益的行為。壓實中介機構(gòu)責任，督促中介機構(gòu)勤勉盡責。

    三是持之以恒依法從嚴監(jiān)管。落實分類監(jiān)管要求，以年報監(jiān)管為抓手，加強對重點公司和重點項目的監(jiān)管。強化對董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”的教育培訓，引導知法守法，規(guī)范履職，減少無知違規(guī)、無意違規(guī)。貫徹“零容忍”方針，嚴厲查處欺詐發(fā)行、財務造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法違規(guī)行為，強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數(shù)”的責任追究。

    四是努力防范化解重大風險。保持高度敏感性和警惕性，加強風險的監(jiān)測研判，重點關注資金占用、違規(guī)擔保等風險點。做好高風險公司的監(jiān)管，督促相關公司切實擔負起風險化解的主體責任，加緊整改關聯(lián)方資金占用等違規(guī)問題，維護掛牌公司和投資者合法權益。

    會議強調(diào)，掛牌公司是新三板市場的支柱和基石，是新三板市場投資價值的源泉，沒有好的掛牌公司，就沒有好的新三板市場。提高掛牌公司質(zhì)量是新三板市場高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。掛牌公司要扛起提高質(zhì)量的主體責任，主動作為，全面提升公司質(zhì)量。一是進一步規(guī)范公司內(nèi)部治理，建立健全完善、公開透明、有效制衡的公司治理機制，強化內(nèi)部制衡，規(guī)范公司運作。二是依法依規(guī)履行信息披露義務，呈現(xiàn)給投資者一個規(guī)范、透明、真實的掛牌公司。三是堅持誠實守信、守法合規(guī)，堅持專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，堅持聚焦實業(yè)、做精主業(yè)，不斷提升企業(yè)規(guī)范發(fā)展水平和核心競爭力，增強可持續(xù)發(fā)展能力。

（編輯 李波）