證監(jiān)會(huì)完善證券公司股權(quán)監(jiān)管 適當(dāng)降低主要股東資質(zhì)要求

    3月19日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改＜證券公司股權(quán)管理規(guī)定＞的決定》（下稱《股權(quán)規(guī)定》）以及《關(guān)于修改＜關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定＞的決定》（下稱《實(shí)施規(guī)定》）?！豆蓹?quán)規(guī)定》將證券公司主要股東調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”，并適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求，如取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求等。上述規(guī)定自2021年4月18日起施行。

    證監(jiān)會(huì)表示，此次修訂《股權(quán)規(guī)定》及配套規(guī)定是為落實(shí)新證券法，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，完善證券公司股權(quán)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能。按照有關(guān)立法程序的要求，《股權(quán)規(guī)定》已于去年同步在證監(jiān)會(huì)和司法部網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)吸收采納了各方合理意見(jiàn)，進(jìn)一步完善了《股權(quán)規(guī)定》。

    《股權(quán)規(guī)定》修訂內(nèi)容主要涉及四個(gè)方面：

    一是參考國(guó)內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合證券公司股權(quán)日漸分散的趨勢(shì)，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”。

    二是適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求，取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬(wàn)元人民幣等。

    三是落實(shí)新證券法，調(diào)整證券公司變更注冊(cè)資本、變更5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人相關(guān)審批事項(xiàng)。

    四是對(duì)新問(wèn)題予以規(guī)制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權(quán)相關(guān)的“對(duì)賭協(xié)議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)比例不得超過(guò)50%的例外情形；進(jìn)一步明確對(duì)上市證券公司、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券公司持有5%以下股權(quán)的股東可以免除適用的條款等。

    證監(jiān)會(huì)此次還同步修訂了《實(shí)施規(guī)定》，包括進(jìn)一步精簡(jiǎn)整合申報(bào)材料，刪除現(xiàn)在已不適用的程序性過(guò)渡條款，修改新證券法取消的審批事項(xiàng)相應(yīng)表述等。

    證監(jiān)會(huì)表示，《股權(quán)規(guī)定》和《實(shí)施規(guī)定》實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)將相應(yīng)更新證券公司設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南。符合條件的投資者可依照《股權(quán)規(guī)定》、《實(shí)施規(guī)定》和服務(wù)指南的要求，依法報(bào)送證券公司設(shè)立、股權(quán)變更等申請(qǐng)。