證監(jiān)會：堅持零容忍打擊各類違法違規(guī)亂象

    證券時報記者 程丹

    5月15日，證監(jiān)會舉辦2021年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，主題為“心系投資者攜手共行動——守初心擔(dān)使命，為投資者辦實事”。證監(jiān)會主席易會滿宣布啟動“重走百年路，投教紅色行”投資者保護宣傳活動，并為宣講團代表授旗。證監(jiān)會副主席閻慶民出席并講話。

    閻慶民表示，證監(jiān)會將進一步強化“大投保”理念，積極構(gòu)建公開公平公正的市場環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護和救濟渠道，切實增強投資者的安全感、獲得感，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式切實回報投資者。堅持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)，增強投資者信任和信心。

    此次活動是證監(jiān)會系統(tǒng)以黨史學(xué)習(xí)教育為契機，進一步踐行初心使命、開展“我為群眾辦實事”實踐活動的一項內(nèi)容?；顒蝇F(xiàn)場全面開通了證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接系統(tǒng)，現(xiàn)場和線上同步展播了證券監(jiān)管系統(tǒng)和市場機構(gòu)近年來開發(fā)的投資者喜聞樂見的原創(chuàng)投教產(chǎn)品，發(fā)布了《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書（2021）》系列子報告。

    中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合向會員發(fā)出了“提高客戶服務(wù)質(zhì)量提升投資者滿意度”倡議書。同日，證券監(jiān)管系統(tǒng)各單位同步在各地開展了第四屆“股東來了”知識競賽啟動、“投資者教育走入基層黨建”、“夢想計劃”等形式多樣的投資者保護宣傳活動。“重走百年路，投教紅色行”投資者保護宣傳活動，由證監(jiān)會投資者保護局聯(lián)合滬深證券交易所主辦。由青年志愿者組成的宣講團將赴革命老區(qū)，面向當(dāng)?shù)赝顿Y者和廣大群眾，以多種形式普及投資者保護知識。該活動將持續(xù)一個半月，采用線上線下相結(jié)合的形式開展。

    閻慶民指出，我國資本市場擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，截至目前，A股投資者數(shù)量已超過1.8億，過去一年來，證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險和支持經(jīng)濟社會發(fā)展各項工作，著力推動解決一批廣大投資者關(guān)心的實際問題，努力營造投資者愿意來、留得住的市場環(huán)境。

    一是法治建設(shè)取得新進展。繼新《證券法》施行后，《刑法修正案（十一）》順利出臺，證券違法犯罪成本過低的狀況得到根本扭轉(zhuǎn)。同時，依法從嚴打擊證券違法活動的指導(dǎo)性文件經(jīng)中央深改委審議通過。證監(jiān)會正會同立法司法機關(guān)等方面，加快推動健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制，這有利于進一步提升資本市場治理效能，夯實更好保護投資者合法權(quán)益的法治基礎(chǔ)。

    二是投資者救濟賠償取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺，普通代表人訴訟已有案件宣判。首例特別代表人訴訟已經(jīng)落地，這是資本市場發(fā)展歷史上的一個標志性事件。通過特別代表人機制、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度安排，將大幅降低投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險，有效解決受害者眾多分散情況下的起訴難、維權(quán)貴的問題。

    三是投資者權(quán)利保障和回報機制建設(shè)取得新提升。投資者保護的“工具箱”不斷豐富，2020年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過8億元。目前，累計已有5萬多名投資者通過糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示范判決等各類維權(quán)機制挽回損失。12386服務(wù)熱線累計處理投資者訴求60余萬件。督促上市公司加大現(xiàn)金分紅和回購力度，去年上市公司分紅金額創(chuàng)歷史新高。連續(xù)6年發(fā)布《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》，社會各方給予廣泛好評。

    四是投資者教育服務(wù)取得新成效。證監(jiān)會聯(lián)合教育部印發(fā)《關(guān)于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》以來，長效協(xié)作機制推進順利、成效明顯。目前，31個省市自治區(qū)將投資者教育納入國民教育體系，累計在近5000所學(xué)校開展教學(xué)試點。全國范圍內(nèi)證券期貨投資者教育基地已達140余家，投資者教育服務(wù)體系日益完善。

    五是投保國際合作取得新成果。今年1月份，由中國證監(jiān)會牽頭、英美法等14個成員轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)參加的《全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟》文件獲國際證監(jiān)會組織（IOSCO）理事會審議通過。這是我國首次在投資者保護領(lǐng)域牽頭開展國際文件的制定工作，充分體現(xiàn)了國際組織對中國資本市場投資者保護成效的認可。在世界銀行發(fā)布的《全球營商環(huán)境報告2020》中，我國“保護中小投資者”指標連續(xù)兩年大幅提升，從119位提升至28位。

    閻慶民強調(diào)，投資者保護是一項長期性、基礎(chǔ)性工作，下一步，證監(jiān)會將堅持把尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者作為監(jiān)管的主題主線，切實把黨史學(xué)習(xí)教育同推進資本市場改革發(fā)展和投資者保護工作結(jié)合起來，進一步強化“大投保”理念，積極構(gòu)建公開公平公正的市場環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護和救濟渠道，切實增強投資者的安全感、獲得感。重點做到“四個一”。

    一是進一步推進“一系列”的資本市場改革舉措。大力推動提高上市公司質(zhì)量，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式切實回報投資者。堅持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)，增強投資者信任和信心。壓實中介機構(gòu)責(zé)任，推動各類資產(chǎn)管理機構(gòu)努力提升專業(yè)能力與合規(guī)管理水平，更好發(fā)揮資本市場財富管理功能。加快推進資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善多層次市場體系，為提升資本市場治理效能、維護市場長期健康發(fā)展提供更堅實保障。

    二是進一步完善“一攬子”的配套制度體系。緊緊圍繞推進新《證券法》的貫徹落實，加快有關(guān)配套規(guī)章制度的制定、修訂，抓緊完善相應(yīng)的工作措施和標準。適時研究啟動制定投資者權(quán)益保護條例。研究建立投資者保護專項賠償基金。

    三是進一步健全“一竿子”到底的維權(quán)機制。發(fā)揮投資者行權(quán)維權(quán)“機制群”效應(yīng)，推動投保機構(gòu)代表人訴訟常態(tài)化開展，充分發(fā)揮投保利器作用。踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平?？偨Y(jié)先行賠付等機制成功經(jīng)驗，豐富支持訴訟實踐案件，推廣有益做法，為投資者提供更加便捷的法律服務(wù)。

    四是進一步豐富“一籃子”的便利服務(wù)。加大科技手段在投資者保護工作中的運用，用好投資者服務(wù)熱線、辦好投資者自己的網(wǎng)站，逐步建立全國投資者數(shù)據(jù)庫，推動完善在線法律援助等工作，使投資者維權(quán)從“線下跑”向“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮投教基地優(yōu)勢，繼續(xù)推動投教納入國民教育，為廣大投資者提供“看得見”的服務(wù)，開展“記得住”的活動，輸出“用得上”的知識。