嚴(yán)處股票交易違規(guī) 上交所對ST熊貓股東作出紀(jì)律處分

    本報(bào)記者 吳曉璐

    上市公司股東在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場秩序。上市公司股東違規(guī)從事股票交易，損害中小投資者利益，擾亂證券市場秩序。上交所在日常監(jiān)管中，切實(shí)提高此類行為的違法違規(guī)成本，嚴(yán)肅市場紀(jì)律、凈化市場生態(tài)。

    近日，上交所針對章奕穎、陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰、杜新達(dá)在股票買賣、信息披露方面的違規(guī)行為，作出紀(jì)律處分決定，具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

    經(jīng)查明，2021年12月22日，熊貓金控股份有限公司（以下簡稱ST熊貓或公司）披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書及提示性公告稱，章奕穎、陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰、杜新達(dá)構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，分別持有公司股份437502股、8036，254股、7405，225股、5006641股、4028801股、2928402股、2246412股，分別占公司股份總數(shù)的0.26%、4.84%、4.46%、3.02%、2.43%、1.76%、1.35%，合計(jì)持有公司股份30089237股，占公司股份總數(shù)的18.13%。

    2022年1月12日，公司披露問詢函回復(fù)公告，顯示2021年5月26日，章奕穎、陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰、杜新達(dá)合計(jì)持有公司股份8，458，956股，占公司股份總數(shù)的5.096%，首次超過5%，但上述股東未停止交易并及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也未及時(shí)披露存在一致行動(dòng)關(guān)系。此外，上述一致行動(dòng)人持有公司股份達(dá)到5%后，合計(jì)持有公司股份每增加1%，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；合計(jì)持有公司股份每增加5%未停止交易，也未及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書披露義務(wù)，遲至2021年12月22日才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

    鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》（2020年制定）等相關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對熊貓金控股份有限公司股東章奕穎、陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰、杜新達(dá)予以公開譴責(zé)。

    上交所表示，下一步在日常監(jiān)管過程中，將進(jìn)一步做好違規(guī)查處工作，及時(shí)有效地懲戒各類市場亂象，引導(dǎo)督促上市公司規(guī)范股東行為，提升信息披露質(zhì)量，維護(hù)證券市場秩序。

（編輯 張明富）