證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

北交所首次對上市公司予以紀律處分

2022-07-12 21:30  來源:證券日報網(wǎng) 

    本報記者 孟珂

    7月12日,記者從北交所獲悉,近期,北交所上市公司云南生物谷藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱生物谷、公司)發(fā)生資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項,具體情況為:2021年8月至2022年3月,公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司(以下簡稱“金沙江”)通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金3.56億元,日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日,公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求,公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務,后續(xù)購買理財行為亦未披露。針對前述資金占用事實,金沙江及實際控制人林艷和承諾:金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益,公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保,截至2022年6月30日,上述歸還資金承諾未全部履行。

    對于公司前述違規(guī)行為,保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期內,未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度,履行信息披露義務,未及時向本所報告重大事項并發(fā)布風險提示公告,出具核查報告存在不真實、不準確,未能忠實勤勉履行持續(xù)督導職責。

    北交所對上述違規(guī)行為予以嚴肅處理,給予控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責的紀律處分;給予生物谷以及時任財務總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀律處分;給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分,對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。北交所堅決貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針,持續(xù)強化自律監(jiān)管,切實嚴肅市場紀律,壓實中介機構職責,努力打造誠信規(guī)范的市場環(huán)境,為高質量建設北交所及全面深化新三板改革“保駕護航”。

(編輯 張鈺鵬 李波)

-證券日報網(wǎng)
  • 24小時排行 一周排行
  • 深度策劃

版權所有證券日報網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注