證券公司交易結算及對賬數(shù)據(jù)對外發(fā)送指引發(fā)布

    本報訊 7月20日，為規(guī)范證券公司對外發(fā)送交易結算及對賬數(shù)據(jù)行為，提高數(shù)據(jù)傳輸質量和效率，防范數(shù)據(jù)傳輸風險，中證協(xié)發(fā)布《證券公司交易結算及對賬數(shù)據(jù)對外發(fā)送指引》（下稱《指引》），自發(fā)布之日起施行。

    證券公司交易結算及對賬數(shù)據(jù)是資產管理產品（以下簡稱“資管產品”）估值核算的重要數(shù)據(jù)來源。近年來，隨著金融市場各類資管產品數(shù)量的激增，資管產品的托管人、管理人和基金服務機構（以下統(tǒng)稱“數(shù)據(jù)接收方”），對提供交易結算服務的證券公司發(fā)送數(shù)據(jù)的規(guī)范性、準確性和及時性的要求日益提高。

    《指引》共二十一條，主要包括《指引》適用范圍及主要名詞釋義、證券公司應建立數(shù)據(jù)發(fā)送管理機制、證券公司應與數(shù)據(jù)接收方約定相關事項、證券公司相關義務、建立數(shù)據(jù)傳輸評估機制等五方面內容。

    《指引》起草過程中，主要遵循規(guī)范性和可操作性原則。一是規(guī)范了證券公司交易結算及對賬數(shù)據(jù)發(fā)送的適用范圍、數(shù)據(jù)內容、日常運營與管理職責、技術系統(tǒng)建設要求、相關合同協(xié)議的必備條款和數(shù)據(jù)接口規(guī)范等方面內容。二是側重于建體系、打基礎，在充分考慮證券行業(yè)數(shù)據(jù)傳輸業(yè)務現(xiàn)狀以及證券公司實施難度存在差異的基礎上，對交易結算及對賬數(shù)據(jù)傳輸管理所涉及的基本事項予以明確。對于基本事項以外的管理差異，提供一定的靈活性，避免要求過細或過嚴。（邢萌）