全力維護市場平穩(wěn)運行 推進發(fā)審流程再造

    證券時報記者 朱凱

    7月18日至22日，上海證券交易所第十二次會員大會以非現(xiàn)場方式召開。121家會員出席大會，通過網絡投票方式表決相關議題，并對上交所各項工作提出反饋意見，另外3家特別會員列席大會。會議期間，各位會員代表認真審議各項議題，積極行使權利，獻計獻策，很好地履行了職責。

    會議審議通過了上交所第五屆理事會2021年工作報告、總經理2021年工作報告、第三屆監(jiān)事會2021年工作報告、上交所2021年度財務決算及2022年度財務預算報告等。

    上交所總經理2021年工作報告指出，年初，證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議已對全年重點工作任務進行了部署。方向和要求已經明確，關鍵是抓好落實。上交所將繼續(xù)堅持穩(wěn)中求進工作總基調，按照證監(jiān)會黨委統(tǒng)一部署，在上交所黨委的帶領下，在廣大會員的共同支持下，以巡視整改為上交所高質量發(fā)展的契機，扎實做好改革發(fā)展穩(wěn)定各項工作，以優(yōu)秀業(yè)績迎接黨的二十大勝利召開。

    一是堅持穩(wěn)字當頭，全力維護市場平穩(wěn)運行。貫徹落實證監(jiān)會黨委“三穩(wěn)三進”的工作要求，提高工作的主動性預見性，全力營造穩(wěn)定的市場環(huán)境。加強安全生產，全方位強化對設備、系統(tǒng)運行、網絡、供應鏈等的安全防護，嚴格流程管理和業(yè)務操作，保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務安全運行。著力穩(wěn)市場，加強宏觀研判，健全風險監(jiān)測預警機制，強化市場走勢預研預判，及時主動報告，堅決防止市場大起大落、快上快下。

    二是進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗田作用，做好穩(wěn)步推進注冊制改革的各項準備。推進發(fā)行上市審核流程再造，加強對重大復雜敏感項目的審核把關，推動審核注冊環(huán)節(jié)的高效銜接。落地實施做市商機制，提升科創(chuàng)板市場定價效率和流動性。持續(xù)深化發(fā)行承銷制度改革，進一步強化發(fā)行定價市場化約束機制。健全發(fā)行上市廉政風險防范機制，嚴格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對象交往、投資行為管理等制度。

    三是服務經濟高質量發(fā)展，有效助力“穩(wěn)增長”。心懷“國之大者”，加大對科技創(chuàng)新、制造業(yè)和中小企業(yè)等重點領域的支持力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯(lián)互通，擴大基礎設施公募REITs規(guī)模，探索將試點范圍向住房租賃、新基建等領域推廣，促進ETF市場發(fā)展，擴大集合申購試點。進一步豐富指數(shù)體系，穩(wěn)步擴大指數(shù)與指數(shù)化產品規(guī)模。對市場服務實行清單式管理，提高服務重點“硬科技”后備企業(yè)、重點央企、重點股權投資機構的精準性綜合性。進一步明確責權清單，不斷優(yōu)化完善簡明友好規(guī)則體系。

    四是加強一線監(jiān)管與重點領域風險防控，促進市場持續(xù)健康發(fā)展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，做實做細一線監(jiān)管與風險防范工作。對特定敏感領域融資并購活動從嚴監(jiān)管，前移關口，把好入口關。強化ST公司交易行為監(jiān)管，加大信息披露和股價異動聯(lián)動監(jiān)管力度，精準打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。

    穩(wěn)妥推動風險類公司出清，確保風險公司規(guī)模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備，做到早排查、早預警、早協(xié)調。緊盯重點領域、重點地區(qū)，強化債券風險監(jiān)測預警和違約處置，穩(wěn)步壓縮存量風險。

    五是推動數(shù)字化轉型逐步落地，提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。啟動第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作，完成G4架構定型，穩(wěn)步推進各類系統(tǒng)的升級改造。繼續(xù)強化業(yè)務流程管理系統(tǒng)交易業(yè)務運行中樞功能，進一步提升運維管理的規(guī)范性、可靠性和效率。將監(jiān)管畫像系統(tǒng)提升為所級系統(tǒng)，推廣至股票和債券發(fā)行、會計監(jiān)管、內部管理等領域。探索會員、公司業(yè)務“一網通辦”，進一步便利市場主體開展業(yè)務。加強數(shù)據(jù)分析師團隊建設，擴大分析師試點派駐范圍。

    六是大力強化內控合規(guī)，嚴格日常管理。完成“深改12條”相關任務，抓緊推進并加強總結評估。完善督查機制，改進督辦方式，提升“抓落實”的實效。加強采購管理，全面落實采購新機制，做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處不合規(guī)行為。加大內部審計監(jiān)督力度，對重大項目、重大財務事項等重點領域的內部審計監(jiān)督保持常態(tài)化。