證監(jiān)會修訂發(fā)布派出機構監(jiān)管職責規(guī)定 授權其可依法推動相關主體適用先行賠付制度

    本報記者 吳曉璐

    4月18日，證監(jiān)會正式發(fā)布修訂后的《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》），自2025年5月19日起施行。

    據證監(jiān)會介紹，2023年10月，中央金融工作會議總結黨的十八大以來金融工作，分析金融高質量發(fā)展面臨的形勢，部署當前和今后一個時期的金融工作。同年11月，《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》公布，對中國證監(jiān)會的職能配置進行了調整和規(guī)范。中央金融工作會議精神和新“三定”規(guī)定對中國證監(jiān)會及其派出機構的職責提出了新的要求，為此，中國證監(jiān)會通過修改《規(guī)定》，對派出機構的監(jiān)管職責進行相應調整，將黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署落實到中國證監(jiān)會派出機構履行職責過程中。

    主要修改內容如下：在派出機構主體責任及相應工作機制方面，一是明確中國證監(jiān)會黨委加強對派出機構黨委的領導、監(jiān)督。派出機構在履行監(jiān)管職責中堅持和加強黨對資本市場工作的領導，堅決維護黨中央權威和集中統(tǒng)一領導。二是要求派出機構建立健全履行監(jiān)管職責的內部決策機制。三是明確派出機構可以向中國證監(jiān)會相關職能部門進行咨詢、請求指導。

    監(jiān)管職責方面，一是明確派出機構根據法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權實施行政備案。二是明確派出機構對公開發(fā)行股票并上市輔導工作的監(jiān)管職能。三是明確將網絡和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等納入日常檢查事項。四是明確派出機構可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的行政處罰案件。

    風險防范和處置方面，一是規(guī)范派出機構在涉網絡和信息安全的數據報送、檢查、預警和處置等職責。二是擴大需核查的預警信息、風險線索的來源范圍。三是完善派出機構對于終止上市公司的風險應急處置、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制。四是優(yōu)化私募基金風險處置機制，要求派出機構開展風險監(jiān)測預警，按照有關規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風險處置等方面的協(xié)作。

    其他職責方面，一是授權派出機構可以依法推動相關主體適用先行賠付制度。二是明確派出機構應當向有關投資者保護機構通報本轄區(qū)內可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關案件辦理工作。三是規(guī)定派出機構負責支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作。四是明確派出機構負責建立轄區(qū)證券期貨基金經營機構相關信息共享機制。五是授權派出機構開展本轄區(qū)內資本市場活動的調查研究，提出政策法律建議意見。六是明確派出機構負責本派出機構和轄區(qū)市場相關輿情信息的依法監(jiān)測、處置和引導工作，督促轄區(qū)經營主體依法建立健全輿情監(jiān)測及應急處理機制。

    此外，對個別條款的文字表述等進行了調整完善。

（編輯 張偉）