北交所制定發(fā)布股份變動管理指引

    本報記者 孟珂

    4月25日消息，為規(guī)范上市公司董事、高級管理人員等主體的股份變動行為，落實證監(jiān)會《證券期貨法律適用意見第19號——<上市公司收購管理辦法>第十三條、第十四條的適用意見》（以下簡稱《適用意見》）關(guān)于權(quán)益變動“刻度說”等監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，北京證券交易所（以下簡稱北交所）制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第13號——股份變動管理》（以下簡稱《股份變動管理指引》），自發(fā)布之日起施行。

    《股份變動管理指引》主要內(nèi)容包括：一是歸并整合股份變動管理各項要求。明確了董事、高級管理人員買賣股份計劃的通知義務(wù)，申報本人及其親屬持股變動情況等要求；明確了上市公司股票限售解限售、轉(zhuǎn)讓比例要求、敏感期交易等規(guī)定。二是規(guī)范特定股東增持行為。明確了增持股份行為規(guī)則的適用范圍，規(guī)定持股30%以上股東及其一致行動人、控股股東、實際控制人于首次增持行為發(fā)生之日，應(yīng)當(dāng)披露股份增持公告，擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)披露增持計劃、增持進(jìn)展等。三是落實“刻度說”要求。根據(jù)《適用意見》，明確5%、1%權(quán)益變動“刻度說”要求；簡化股東權(quán)益被動變動的披露要求，如因上市公司回購社會公眾股份并注銷、向特定對象回購股份并注銷等情形減少股本，導(dǎo)致股東權(quán)益被動變動時，由上市公司披露相關(guān)情況，股東原則上無需披露。四是對禁止內(nèi)幕交易，大股東、董事、高級管理人員不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易等規(guī)定進(jìn)行重申；明確了上市公司對董事、高級管理人員股份變動的管理責(zé)任等。

    規(guī)則發(fā)布后，北交所將及時組織規(guī)則解讀，指導(dǎo)上市公司、董事、高級管理人員等準(zhǔn)確理解、適用。同時，根據(jù)新規(guī)要求，督促相關(guān)主體做好股份變動管理，規(guī)范增持股份行為，準(zhǔn)確披露股東權(quán)益變動信息，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 張偉）