330家新三板公司未披露2018年年報(bào)被強(qiáng)制摘牌 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將從三方面保護(hù)投資者權(quán)益

    本報(bào)見習(xí)記者 劉偉杰

    今年以來，新三板摘牌企業(yè)數(shù)量突破千家，因未披露2018年年報(bào)導(dǎo)致強(qiáng)制摘牌的數(shù)量達(dá)330家，較往年有所增加。對(duì)于摘牌過程中的投資者權(quán)益保護(hù)事宜，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示將通過加強(qiáng)制度約束、強(qiáng)化事前監(jiān)管并加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作等方式，進(jìn)一步加強(qiáng)新三板市場(chǎng)投資者保護(hù)。

    “披露定期報(bào)告是掛牌公司應(yīng)當(dāng)履行的基本義務(wù)，對(duì)不披露定期報(bào)告的公司實(shí)施強(qiáng)制摘牌，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司踐行規(guī)則監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要舉措。”聯(lián)訊證券新三板研究負(fù)責(zé)人彭海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，強(qiáng)制摘牌有利于凈化新三板市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境，提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)為下一步深化新三板發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性管理、信息披露和監(jiān)管等各方面的改革筑牢基礎(chǔ)。

    新三板評(píng)論家、北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，年度報(bào)告是掛牌公司信息披露的重要內(nèi)容，是投資者決策的重要依據(jù)，按期披露年度報(bào)告是掛牌公司應(yīng)當(dāng)履行的基本法定義務(wù)。不披露年報(bào)的行為觸及守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信的行為底線，是對(duì)市場(chǎng)“三公”原則的嚴(yán)重破壞。因此，強(qiáng)烈建議證監(jiān)會(huì)將所有新三板被強(qiáng)制摘牌企業(yè)的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，列為證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人，并向中國(guó)鐵路總公司和民航總局報(bào)送，列進(jìn)“限乘限飛”的老賴名單。

    值得一提的是，針對(duì)被強(qiáng)制摘牌企業(yè)中部分企業(yè)存在“坐等摘牌”現(xiàn)象，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將加大違規(guī)懲處力度，向證監(jiān)會(huì)移送違規(guī)線索，并從三個(gè)方面來保護(hù)投資者權(quán)益：一是加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化制度約束；二是進(jìn)一步強(qiáng)化事前監(jiān)管，壓實(shí)監(jiān)管責(zé)任；三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，多渠道保護(hù)投資者權(quán)益。

    首先，對(duì)于加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化制度約束。該負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已于2016年10月就《終止掛牌實(shí)施細(xì)則》公開征求意見，并在此后進(jìn)一步完善細(xì)則，重點(diǎn)強(qiáng)化了投資者保護(hù)機(jī)制，引入“強(qiáng)制摘牌整理期”、超200人公司主動(dòng)摘牌股東大會(huì)雙三分之二表決機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)投票機(jī)制、公司章程增設(shè)投資者保護(hù)專章等相關(guān)規(guī)定。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正在制定公司治理相關(guān)規(guī)則，將進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)掛牌公司的規(guī)范要求，有效提升投資者保護(hù)工作力度。

    其次，針對(duì)進(jìn)一步強(qiáng)化事前監(jiān)管，壓實(shí)監(jiān)管責(zé)任。該負(fù)責(zé)人稱，對(duì)于4月30日、8月31日前未披露年報(bào)、半年報(bào)的掛牌公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)定期報(bào)告披露進(jìn)展等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行刨根問底式公開問詢，要求掛牌公司披露無法按期披露定期報(bào)告的具體原因。同時(shí)，將進(jìn)一步壓實(shí)主辦券商責(zé)任，要求其立即啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，核查未按期披露定期報(bào)告公司是否存在尚未處理完畢的違規(guī)事項(xiàng)并持續(xù)督促掛牌公司及時(shí)披露。

    最后，對(duì)于加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，多渠道保護(hù)投資者權(quán)益。該負(fù)責(zé)人表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)與中證中小投資者服務(wù)中心、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心簽訂合作備忘錄，積極引導(dǎo)投資者通過上述專業(yè)機(jī)構(gòu)解決糾紛。

    該負(fù)責(zé)人表示，下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，一方面繼續(xù)深化與上述機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作，另一方面將積極拓寬合作范圍，引入中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司等更多專業(yè)機(jī)構(gòu)為投資者提供相應(yīng)服務(wù)。在強(qiáng)制摘牌工作中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還將繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的信息共享，全方位夯實(shí)投資者保護(hù)工作基礎(chǔ)。

（編輯 喬川川）