新三板轉(zhuǎn)板上市配套規(guī)則發(fā)布

    證券時報記者 朱凱 吳少龍

    為順利推進新三板精選層掛牌公司向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市制度落地，昨日，滬深證券交易所分別發(fā)布了轉(zhuǎn)板上市配套業(yè)務規(guī)則。這是今年2月《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法》與《深圳證券交易所關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法》的各自配套制度安排。

    規(guī)則指引對轉(zhuǎn)板上市報告書的信息披露原則及主要內(nèi)容與格式、轉(zhuǎn)板上市申請文件的要求等作出明確規(guī)定，為轉(zhuǎn)板上市進入落地實施階段進一步明晰實操路徑，做好制度銜接。

    上交所制定并發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號——轉(zhuǎn)板上市申請文件》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號——轉(zhuǎn)板上市報告書內(nèi)容與格式》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號——轉(zhuǎn)板上市保薦書》等配套轉(zhuǎn)板上市指引。

    深交所方面發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務指引第3號——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報告書內(nèi)容與格式》《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務指引第4號——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市申請文件》《創(chuàng)業(yè)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引（2021年修訂）》和《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請文件受理指引（2021年修訂）》。

    在借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)招股說明書相關內(nèi)容的基礎上，轉(zhuǎn)板上市信息披露規(guī)則充分考慮了轉(zhuǎn)板公司的特點，對申報文件和信息披露內(nèi)容作了適當精簡和優(yōu)化。一是以首發(fā)規(guī)則為基礎，確保信息披露原則的一致性。二是堅持以投資者需求為導向，突出信息披露的重大性與針對性。三是充分利用新三板審核和持續(xù)監(jiān)管成果，發(fā)揮監(jiān)管合力，作出差異化安排。考慮到轉(zhuǎn)板公司已在新三板精選層掛牌超過一年，具有一定的規(guī)范運作和信息披露基礎，相關指引對在新三板市場已公開披露或?qū)徍说膬?nèi)容進行了簡化，降低擬轉(zhuǎn)板企業(yè)的披露成本。

    滬深證券交易所表示，下一步，將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司建立轉(zhuǎn)板上市監(jiān)管銜接機制，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”的工作理念，平穩(wěn)推進轉(zhuǎn)板上市各項工作，暢通新三板精選層掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的渠道。