山東證監(jiān)局舉辦山東轄區(qū)上市公司2019年監(jiān)管工作暨培訓(xùn)會(huì)議

    本報(bào)記者 趙彬彬 見(jiàn)習(xí)記者 王僖

    4月15日，山東證監(jiān)局在濟(jì)南組織召開(kāi)山東轄區(qū)上市公司2019年監(jiān)管工作暨培訓(xùn)會(huì)議，通報(bào)轄區(qū)上市公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各公司進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提出要求，切實(shí)推動(dòng)上市公司穩(wěn)健發(fā)展。山東證監(jiān)局副局長(zhǎng)趙洪軍出席會(huì)議并講話，深圳證券交易所中小板公司管理部就交易所信息披露監(jiān)管最新政策進(jìn)行了解讀。轄區(qū)上市公司董事長(zhǎng)、董秘270余人參加會(huì)議。

    會(huì)議通報(bào)了山東轄區(qū)上市公司2018年發(fā)展情況及監(jiān)管工作情況，指出絕大多數(shù)上市公司能夠做到規(guī)范運(yùn)作，有效履行信息披露義務(wù)，但也有個(gè)別公司未能較好適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境的變化，前期長(zhǎng)期積累的風(fēng)險(xiǎn)隱患有所暴露。會(huì)議通報(bào)了轄區(qū)上市公司在公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)核算等方面存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)在當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展加快推進(jìn)的形勢(shì)下，各公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，在完善治理、提高質(zhì)量、履行社會(huì)責(zé)任、踐行新發(fā)展理念、加快轉(zhuǎn)型等方面積極進(jìn)行探索和實(shí)踐。在這個(gè)過(guò)程中，相關(guān)公司也會(huì)獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)及市場(chǎng)的更高認(rèn)可。

    會(huì)議指出，在黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要部署中，提高上市公司質(zhì)量是一項(xiàng)重要的任務(wù)。會(huì)議對(duì)參會(huì)人員推動(dòng)提高公司質(zhì)量提出了幾點(diǎn)要求和希望：

    一是加強(qiáng)對(duì)新政策新要求的學(xué)習(xí)，在推動(dòng)公司完善治理、加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展中帶好頭、盡好責(zé)。要對(duì)照相關(guān)政策要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)公司章程及公司內(nèi)部管理制度進(jìn)行修訂并在“三會(huì)一層”運(yùn)行中切實(shí)執(zhí)行。

    二是增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，切實(shí)督促公司依法合規(guī)運(yùn)作，完善公司內(nèi)生管控監(jiān)督機(jī)制。要切實(shí)做好重大事項(xiàng)的審議披露工作，不搞選擇性披露，不蹭熱點(diǎn)，不炒概念；要嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算相關(guān)規(guī)定，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)客觀反映公司經(jīng)營(yíng)情況，要切實(shí)合理合規(guī)做好商譽(yù)減值測(cè)試及計(jì)提工作；要落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理工作相關(guān)要求；要督促大股東、董監(jiān)高履行增減持股份的信息披露責(zé)任。

    三是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好分析預(yù)判，增強(qiáng)公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力，保障公司穩(wěn)健運(yùn)行。要防范股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)向上市公司傳導(dǎo)，杜絕資金占用違規(guī)擔(dān)保和財(cái)務(wù)舞弊行為，審慎開(kāi)展并購(gòu)重組。四是要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，積極參與改革，積極履行社會(huì)責(zé)任，在創(chuàng)新發(fā)展中繼續(xù)發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

    同日，山東證監(jiān)局還召開(kāi)了2019年轄區(qū)證券期貨私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，山東證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓汝俊作了主題為“深化改革發(fā)展，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，推動(dòng)轄區(qū)證券期貨私募機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展”的講話，總結(jié)回顧2018年轄區(qū)證券期貨私募監(jiān)管工作，分析研判行業(yè)面臨的形勢(shì)，指出機(jī)構(gòu)存在的不足，全面部署2019年重點(diǎn)任務(wù)。

    會(huì)議指出，一年來(lái)，山東證監(jiān)局堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，準(zhǔn)確把握市場(chǎng)形勢(shì)，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，持續(xù)督促行業(yè)機(jī)構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，行業(yè)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)更加扎實(shí)，發(fā)展質(zhì)量有所提高，監(jiān)管工作取得了積極成效，但仍需防范信用業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

    會(huì)議強(qiáng)調(diào)，按照證監(jiān)會(huì)的相關(guān)部署，2019年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管要重點(diǎn)落實(shí)以下五方面工作：一是加大改革發(fā)展支持力度，推動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)健康發(fā)展；二是加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線；三是繼續(xù)保持監(jiān)管力度，全面提升機(jī)構(gòu)自我約束能力；四是引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)；五是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力建設(shè)，打造一支政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通資本市場(chǎng)工作的監(jiān)管干部隊(duì)伍。

    會(huì)議要求，各機(jī)構(gòu)要嚴(yán)防金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，深化改革發(fā)展，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到各項(xiàng)監(jiān)管工作部署要求上來(lái)，深耕齊魯大地，助力科創(chuàng)板和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，為轄區(qū)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。