保護(hù)投資者合法權(quán)益在行動(dòng) 敬畏法治鄭商所很有為

    本報(bào)記者 王寧

    近年來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的指導(dǎo)下，鄭商所作為市場(chǎng)組織者，在違法違規(guī)案件處理、普法宣傳、投資者保護(hù)程序保障、多元糾紛解決機(jī)制等方面多管齊下，通過(guò)不斷強(qiáng)化法制工作，積極探索投資者保護(hù)機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    據(jù)了解，2018年，鄭商所持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范，健全完善違規(guī)案件審核工作，加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊期貨市場(chǎng)違規(guī)失信行為，共處理對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序、以虛假材料申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档冗`規(guī)案件60件，對(duì)84名當(dāng)事人給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易等紀(jì)律處分，并按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，及時(shí)將當(dāng)事人的違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    “依法開展監(jiān)管，從嚴(yán)處理各種違法違規(guī)案件，尤其要處理好發(fā)展與合規(guī)關(guān)系。”鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭商所通過(guò)在微信公眾號(hào)和期貨法律微信群中發(fā)布典型案例分析、規(guī)則解讀等途徑，向會(huì)員、客戶宣傳資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的相關(guān)制度要求及其重要性，強(qiáng)調(diào)違法失信行為帶來(lái)的不良后果，營(yíng)造期貨市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信、懲戒失信的環(huán)境和氛圍，引導(dǎo)市場(chǎng)主體樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信參與期貨交易的理念和意識(shí)。

    在開展普法宣傳和合規(guī)教育方面，2019年，鄭商所著力增強(qiáng)普法工作的針對(duì)性和實(shí)效性，把普法工作融入交易所各項(xiàng)工作當(dāng)中。一方面，營(yíng)造內(nèi)部合規(guī)文化氛圍。鄭商所采取多種方式促進(jìn)員工做好憲法、民法典分編等法律法規(guī)的宣傳普及工作，建設(shè)由交易所法律專職人員、業(yè)務(wù)部門兼職法務(wù)人員、外部法律專家和律師等組成的交易所法律顧問(wèn)隊(duì)伍。另一方面，從多方面提升市場(chǎng)參與者合規(guī)意識(shí)。持續(xù)開展規(guī)則制定修訂的宣講工作，在開展監(jiān)管工作過(guò)程中加強(qiáng)普法，案件處理完成后及時(shí)總結(jié)法律研究成果、典型案例等。此外，鄭商所搭建了多個(gè)法治宣傳平臺(tái)。通過(guò)媒體開設(shè)期貨立法研究專欄，定期撰寫期貨市場(chǎng)法治研究和投資者教育相關(guān)文章刊發(fā)開設(shè)期貨法律交流微信公眾號(hào)，不定期發(fā)布日常監(jiān)管中的典型案例及相關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)研討、期貨法律問(wèn)題理論研究等文章。

    據(jù)鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，鄭商所還通過(guò)不斷完善相關(guān)的程序保障來(lái)維護(hù)投資者的知情權(quán)、參與監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等基本權(quán)利。比如，整合利用電話服務(wù)熱線、郵箱、微信公眾號(hào)、傳真、信函、來(lái)訪等多種互動(dòng)途徑，打造“對(duì)外一站式”投資者訴求處理平臺(tái)，有效提升訴求處理的質(zhì)量和效率。“在紀(jì)律處分的實(shí)施程序方面，鄭商所確立了違規(guī)案件查審分離原則和紀(jì)律處分委員會(huì)集體審理的工作機(jī)制。并于2017年制定《紀(jì)律處分聽證規(guī)則》，在期貨市場(chǎng)首次建立了紀(jì)律處分聽證機(jī)制，根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)組織聽證會(huì)議，運(yùn)行效果良好。”這位負(fù)責(zé)人說(shuō)。此外，鄭商所正在探索違規(guī)案件自律和解制度，自律和解具有及時(shí)彌補(bǔ)投資者受到的經(jīng)濟(jì)損失、盡快明確和穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期和破解制度供給不足等優(yōu)勢(shì)，能夠進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。

    “隨著期貨市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，進(jìn)一步發(fā)揮多元化解機(jī)制在國(guó)際糾紛中的協(xié)調(diào)作用，是鄭商所目前正在重點(diǎn)關(guān)注、發(fā)力探索的又一方面。”上述負(fù)責(zé)人表示，2018年年底，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，推動(dòng)在全國(guó)聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。多年來(lái)，鄭商所高度重視期貨調(diào)解工作，設(shè)立專門的調(diào)解委員會(huì)，并在長(zhǎng)期的調(diào)解工作實(shí)踐中形成了由交易所內(nèi)外部人員組成的30余人的調(diào)解員隊(duì)伍，及時(shí)、妥善地調(diào)解了多起期貨糾紛。2019年初，鄭商所調(diào)解委員會(huì)被正式認(rèn)定為證券期貨調(diào)解組織，是首家被認(rèn)定為證券期貨調(diào)解組織的期貨交易所調(diào)解機(jī)構(gòu)。近期，鄭州市中級(jí)人民法院與鄭商所聯(lián)合成功調(diào)解了一起期貨公司與客戶之間的合同糾紛案件。在此例調(diào)解中，鄭州中院與鄭商所分工合作、資源共享，充分發(fā)揮了各自領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，采用“面對(duì)面”和“背靠背”咖啡調(diào)解模式，調(diào)解員向當(dāng)事人耐心闡釋期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定與專業(yè)知識(shí)，權(quán)威的專業(yè)解釋、入理的法律分析，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議，并由鄭州中院及時(shí)做出了司法確認(rèn)。

    “投資者是期貨市場(chǎng)發(fā)展的基石，保護(hù)投資者合法權(quán)益意義重大，這是包括期貨交易所在內(nèi)的市場(chǎng)主體義不容辭的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。”鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步鄭商所將繼續(xù)從多方面著手，不斷強(qiáng)化法制工作對(duì)投資者保護(hù)的積極作用，為廣大市場(chǎng)參與者營(yíng)造公平、公正的交易環(huán)境。

（編輯 才山丹 策劃 張志偉）