第三屆“5?19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)走進(jìn)第一創(chuàng)業(yè)證券各類市場(chǎng)參與主體既要各司其職又要攜手推進(jìn)

2021-05-18 19:02 來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)

本報(bào)記者許潔見(jiàn)習(xí)記者李昱丞商惟瑋

5月18日，由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心主辦的第三屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”深圳專場(chǎng)活動(dòng)走進(jìn)了第一創(chuàng)業(yè)證券。

上午9點(diǎn)，《證券日?qǐng)?bào)》記者來(lái)到第一創(chuàng)業(yè)證券總部，進(jìn)電梯一抬頭就看到了大屏幕上關(guān)于此次活動(dòng)的介紹。第一創(chuàng)業(yè)副總裁、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)馬東軍表示：“第一創(chuàng)業(yè)作為一家上市證券公司，在投資者保護(hù)方面，肩負(fù)著雙重責(zé)任，因此非常重視投資者保護(hù)工作。”

本屆活動(dòng)的主題是“將投資者保護(hù)落到實(shí)處”，在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，投資者聆聽(tīng)了投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng)業(yè)相關(guān)工作人員關(guān)于投資者保護(hù)案例、體系及實(shí)踐的專業(yè)分享，投資者代表們還就自己關(guān)心的問(wèn)題和與會(huì)嘉賓進(jìn)行了深入的交流。

圖為第三屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”深圳專場(chǎng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng) 攝影/鄭凱鵬

四方面入手

將投保工作落到實(shí)處

目前，A股市場(chǎng)的投資者數(shù)量已經(jīng)超過(guò)1.8億，其中95%以上為中小投資者。在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，一位余姓投資者對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“我1997年進(jìn)入股市，但發(fā)現(xiàn)作為小股民賺錢(qián)很難，還不如買(mǎi)房，最近幾年市場(chǎng)雖然比以前規(guī)范多了，但是上市公司違規(guī)市值管理還是暴露出了小股民在市場(chǎng)中的被動(dòng)地位。希望未來(lái)我們的權(quán)益能夠得到更好、更充足的保護(hù)。”

證券日?qǐng)?bào)社副總編輯彭春來(lái)稱：“將投資者保護(hù)工作落到實(shí)處，監(jiān)管部門(mén)、證券公司、上市公司、媒體等各類市場(chǎng)參與主體，既要各司其職，又要攜手推進(jìn)。”

圖為證券日?qǐng)?bào)社副總編輯彭春來(lái)致辭攝影/鄭凱鵬

“首先需要有法治的保障；其次，需要中介機(jī)構(gòu)壓實(shí)責(zé)任，通過(guò)全流程監(jiān)管，督促其盡責(zé)歸位；第三，上市公司要依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高上市公司質(zhì)量，讓投資者有實(shí)實(shí)在在的獲得感；最后，要發(fā)揮好專業(yè)媒體的力量，為投資者保護(hù)鼓與呼。”彭春來(lái)表示。

在機(jī)構(gòu)責(zé)任方面，馬東軍對(duì)記者表示：“2020年，在新冠肺炎疫情影響之下，公司為投資者提供7*24小時(shí)熱線服務(wù)，專業(yè)、耐心接聽(tīng)各類咨詢超過(guò)200次；通過(guò)深交所‘互動(dòng)易’平臺(tái)回答投資者問(wèn)題110多個(gè)，回復(fù)率100%，公司熱度及回復(fù)率在2400多家深市上市公司中居前30%和1%。”

圖為第一創(chuàng)業(yè)副總裁、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)馬東軍攝影/鄭凱鵬

招商蛇口副總裁、董事會(huì)秘書(shū)劉寧認(rèn)為，由委托代理機(jī)制帶來(lái)的信息不對(duì)稱可能導(dǎo)致公司的管理者以及大股東侵犯投資者權(quán)益，對(duì)于處于信息弱勢(shì)地位的中小投資者，上市公司應(yīng)以中小投資者需求為導(dǎo)向，不斷提升信息披露的主動(dòng)性與透明度，重視對(duì)投資者關(guān)注信息和熱點(diǎn)問(wèn)題的披露。

圖為招商蛇口副總裁、董事會(huì)秘書(shū)劉寧攝影/鄭凱鵬

推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制

增大相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)成本

中小投資者維權(quán)難、維權(quán)成本高，一直是市場(chǎng)的難題之一。中證中小投資者服務(wù)中心作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的公益機(jī)構(gòu)，伴隨著中證中小投資者服務(wù)中心的介入，中小投資者保護(hù)和維權(quán)問(wèn)題有望得到進(jìn)一步的改善。

中證中小投資者服務(wù)中心維權(quán)事務(wù)部高級(jí)經(jīng)理茍晨露介紹稱，“2021年，投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職能，開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)工作，推動(dòng)特別代表人訴訟首案落地，并進(jìn)一步深化證券支持訴訟實(shí)踐，推廣‘支持訴訟+示范案件’機(jī)制，加深股東代位訴訟理論研究，豐富股東代位訴訟司法實(shí)踐。”

茍晨露還透露，未來(lái)，投服中心在開(kāi)展特別代表人訴訟業(yè)務(wù)過(guò)程中，或?qū)讣姓幜P決定書(shū)中的處罰對(duì)象，包括上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及中介機(jī)構(gòu)等均列為被告，既能貫徹投服中心一貫的“追首惡”理念，增大相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)成本，也能增加承擔(dān)連帶責(zé)任的主體數(shù)量，增強(qiáng)被告償付能力。

深交所投教中心助理經(jīng)理莫萍在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)介紹了深交所的投資者服務(wù)體系，包括投資者服務(wù)活動(dòng)、投資者服務(wù)平臺(tái)、投資者服務(wù)內(nèi)容發(fā)布渠道等。據(jù)悉，自2014年開(kāi)始舉辦的“走進(jìn)投教基地”活動(dòng)，至今舉辦了3444期。

圖為投資者現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn) 攝影/鄭凱鵬

在深圳專場(chǎng)活動(dòng)的問(wèn)答環(huán)節(jié)中，投資者代表們紛紛踴躍提問(wèn)。涉及的問(wèn)題包括上市公司遭實(shí)控人掏空被退市后該如何維權(quán)？上市公司配股過(guò)程中如何保障中小股東的權(quán)益？上市公司信披造假給投資者造成損失，維權(quán)費(fèi)用是多少等等。對(duì)于這些問(wèn)題，投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng)業(yè)相關(guān)工作人員都進(jìn)行了一一解答。