落實(shí)證券法投資者保護(hù)新職責(zé) 各方共話投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟實(shí)務(wù)

    作為第四屆中小投資者服務(wù)論壇的重要組成部分，“投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟實(shí)務(wù)探討”專題論壇將于2020年9月3日下午“云上”召開(kāi)。證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券市場(chǎng)紅周刊、新華網(wǎng)投教基地、第一財(cái)經(jīng)、全景網(wǎng)等媒體的官方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)將全程在線直播。本次專題論壇分別從投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的價(jià)值定位、關(guān)注焦點(diǎn)、主要障礙和應(yīng)對(duì)建議及選案考量因素方面設(shè)置了四個(gè)議題，邀請(qǐng)了來(lái)自司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、學(xué)者等各界人士共16位嘉賓展開(kāi)討論，旨在厘清投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟推進(jìn)過(guò)程中的程序和實(shí)體問(wèn)題。

    2021年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》提出，要加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》亦指出，對(duì)損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)。在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)問(wèn)題的情況下，作為內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制的補(bǔ)充，股東代位訴訟制度是維護(hù)公司權(quán)益及股東利益的重要防線，能夠?qū)緦?shí)際控制人、高管等人員的不當(dāng)行為加以控制，同時(shí)能夠規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。新《證券法》第九十四條第三款規(guī)定了投保機(jī)構(gòu)為公司利益向法院提起訴訟的，持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制，為投保機(jī)構(gòu)提起股東代位訴訟提供了更大的便利性。但目前投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟尚無(wú)成熟的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，亟需明晰制度落實(shí)過(guò)程中的要點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，統(tǒng)一各方認(rèn)識(shí)。

    本次專題論壇，上海市高級(jí)人民法院、北京金融法院資深法官及學(xué)者將共同探討投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的價(jià)值定位，探索該類訴訟未來(lái)的發(fā)展方向。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部、上海金融法院資深法官及學(xué)者將對(duì)投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的關(guān)注焦點(diǎn)提出建議，確保投服中心股東代位訴訟真正起到示范引領(lǐng)作用。深圳中院資深法官及學(xué)者將共同梳理當(dāng)前投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的主要障礙并提出應(yīng)對(duì)建議，為未來(lái)投保機(jī)構(gòu)的訴訟實(shí)踐做準(zhǔn)備。南京中院資深法官及學(xué)者將共同研討投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的選案考量因素，確保投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟案件篩選更具規(guī)范化，案例更具典型性。