“5·15私募基金投資者保護(hù)展”開幕 私募基金行業(yè)誠信自律倡議書發(fā)布

    本報記者 朱寶琛

    在5月15日“全國投資者保護(hù)宣傳日”當(dāng)天，為期一個月的“5·15私募基金投資者保護(hù)展”在線上正式開幕，并正式面向全行業(yè)發(fā)布《私募基金行業(yè)誠信自律倡議書》。

    本次私募基金投資者保護(hù)展旨在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局、北京證券交易所、北京銀行、北京基金小鎮(zhèn)投資者教育基地共同舉辦。

    近年來，私募基金作為我國多層次資本市場體系的重要組成部分，在支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)中小微企業(yè)融資、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面的積極作用日益凸顯，行業(yè)和市場生態(tài)不斷優(yōu)化。隨著私募基金行業(yè)不斷成熟，投資者對私募基金的接受度和認(rèn)可度不斷提升，但也伴隨著各種亂象。在加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的同時，投資者教育和保護(hù)工作亟待加強(qiáng)。

    本次私募基金投資者保護(hù)展，展示了私募基金行業(yè)踐行社會責(zé)任的積極意義，同時以案例形式呈現(xiàn)了偽私募、非法集資等違法違規(guī)行為特征，一方面幫助投資者認(rèn)識投資風(fēng)險，掌握風(fēng)險防范和權(quán)益保護(hù)知識，提高理性投資意識，另一方面旨在提高私募基金管理人提高合規(guī)運(yùn)營意識，構(gòu)建良性行業(yè)發(fā)展生態(tài)。投資者可通過主辦方的投教網(wǎng)站、微信公眾號等新媒體平臺線上觀展，同步在首都國際機(jī)場及全國十余個城市高鐵站均可觀看。

    為加強(qiáng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的基金行業(yè)文化建設(shè)，號召從業(yè)者堅守執(zhí)業(yè)底線，共同構(gòu)筑中國多層次資本市場體系和信用體系，營造良好的市場環(huán)境，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，本次投資者保護(hù)展發(fā)布的《私募基金行業(yè)誠信自律倡議書》倡議從業(yè)者：守法守信，心存敬畏；合規(guī)經(jīng)營，恪守原則；專業(yè)審慎，投資者至上；忠誠盡責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)控；誠實信用，謹(jǐn)慎勤勉；以人為本，服務(wù)社會。

    附：私募基金行業(yè)誠信自律倡議書

    循規(guī)蹈矩，可成方圓。篤行不怠，創(chuàng)造價值。為促進(jìn)私募基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，共同構(gòu)筑中國多層次資本市場體系和信用體系，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，我們秉承勤勉盡責(zé)之心、互助共進(jìn)之責(zé)，與行業(yè)同仁共勉提出倡議：

    1、守法守信，心存敬畏。自覺遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則及職業(yè)道德規(guī)范，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險。

    2、合規(guī)經(jīng)營，恪守原則。立足私募基金“非公開募集”本質(zhì)，堅守“合格投資者”底線，嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。

    3、專業(yè)審慎，投資者至上。不斷提升專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)水平，秉承投資者合法利益優(yōu)先原則，獨立、客觀、審慎開展業(yè)務(wù)，公平對待基金持有人。

    4、忠誠盡責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)控。遵循“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”原則，聚焦投資管理主業(yè)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，有效防范風(fēng)險。

    5、誠實信用，謹(jǐn)慎勤勉。主動履行登記、備案及信息披露等義務(wù)，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、投資者和社會公眾監(jiān)督，共建公平競爭環(huán)境。

    6、以人為本，服務(wù)社會。積極回應(yīng)投資者關(guān)切，加強(qiáng)投資者教育，弘揚(yáng)理性投資、價值投資、長期投資理念，更好地服務(wù)社會發(fā)展。

（編輯 孫倩）