本報(bào)記者 朱寶琛
5月16日,由證券日報(bào)社與中證中小投資者服務(wù)中心主辦,北京、天津、河北、深圳四地證監(jiān)局聯(lián)合主辦,中信建投證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券和第一創(chuàng)業(yè)證券協(xié)辦的第四屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”第二場活動順利舉行。
天津證監(jiān)局黨委委員、副局長王新寧,天津上市公司協(xié)會專職副會長兼秘書長劉俊峰,渤海證券財(cái)富管理副總裁陶林,中環(huán)股份副總經(jīng)理、董事會秘書秦世龍等通過視頻連線方式參與活動。與會嘉賓從不同角度,探討投資者保護(hù)這一話題。
王新寧介紹,天津證監(jiān)局將主動服務(wù)意識融入輔導(dǎo)監(jiān)管工作,規(guī)范、細(xì)化輔導(dǎo)監(jiān)管流程,推動轄區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市,為投資者提供更多投資標(biāo)的,引導(dǎo)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式加大回報(bào)投資者力度,充分體現(xiàn)公司價(jià)值。三年多來,天津轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅近360億元,年均分紅家數(shù)占比超過60%。
同時(shí),天津證監(jiān)局聯(lián)合天津市金融局印發(fā)《提高天津上市公司質(zhì)量工作方案》,從提高上市公司治理水平等方面提出16條具體工作措施。開展上市公司治理專項(xiàng)行動,推動轄區(qū)上市公司切實(shí)整改,督促公司加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。通過強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,促進(jìn)轄區(qū)資本市場生態(tài)持續(xù)向好;統(tǒng)籌做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置,持續(xù)打好重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。
劉俊峰表示,上市公司應(yīng)嚴(yán)格履行各項(xiàng)行為規(guī)范,做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、簡明清晰、通俗易懂,同時(shí)努力為投資者搭建立體化溝通平臺,積極傳遞公司的發(fā)展戰(zhàn)略、文化內(nèi)涵、管理理念、經(jīng)營情況等,持續(xù)增強(qiáng)廣大投資者對公司的投資信心。
他同時(shí)透露,天津上市公司協(xié)會于2005年3月份在全國首創(chuàng)組織中小投資者走進(jìn)上市公司活動,并將此項(xiàng)活動連續(xù)開展17年,切實(shí)維護(hù)了中小投資者的知情權(quán)。
努力提供讓廣大投資者“看得懂、用得好、記得牢”的投教知識及公益服務(wù),是做好投教工作的責(zé)任和目標(biāo)。渤海證券正在形成“投資者教育+黨建+法治+公益+研究+總控+共建+健康+曲藝”的“八位一體”的“投教+”新格局。陶林表示,“我們將繼續(xù)普及好金融投資知識,講好投資者保護(hù)故事,讓投資者教育工作真正做到‘見真招、出實(shí)效’。”
陶林稱,作為投資者和融資者之間的橋梁,一方面,券商要充分發(fā)揮自身中介功能,發(fā)現(xiàn)并幫助創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)企業(yè),真正做到服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì);另一方面,更要發(fā)揮好“守門人”作用,嚴(yán)格落實(shí)新證券法,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。通過有效落實(shí)適當(dāng)性管理,守好投資者進(jìn)入資本市場的“第一道防線”。
秦世龍表示,注冊制下強(qiáng)調(diào)雙向溝通,上市公司既要輸出信息,還要注意聆聽投資者乃至公眾的聲音。不理性的投資行為有可能給投資者帶來損失,而及時(shí)獲取信息是投資者做出理性行為的前提。從公司的經(jīng)驗(yàn)來看,高質(zhì)量發(fā)展主業(yè)是投資者保護(hù)工作的第一要務(wù)。因此,上市公司應(yīng)通過高質(zhì)量發(fā)展,回報(bào)投資者。
談及下一步工作,王新寧表示,天津證監(jiān)局將本著對轄區(qū)數(shù)百萬投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度,不斷健全投資者權(quán)益保護(hù)體系,加強(qiáng)與各部門單位協(xié)作,共同營造良好的投資者保護(hù)環(huán)境,切實(shí)增強(qiáng)投資者保護(hù)合力,形成“法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場保護(hù)、自我保護(hù)”的投資者保護(hù)大格局。一是深入落實(shí)資本市場改革任務(wù);二是通過投保檢查壓實(shí)市場主體投資者保護(hù)責(zé)任;三是持續(xù)完善投資者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制;四是不斷拓展投資者教育覆蓋面;五是加強(qiáng)投資者保護(hù)調(diào)查研究;六是嚴(yán)厲打擊資本無序擴(kuò)張和違法違規(guī)行為。
劉俊峰介紹,今年天津上市公司協(xié)會將在做好傳統(tǒng)品牌投?;顒拥幕A(chǔ)上,提升工作理念、創(chuàng)新工作方法、進(jìn)一步拓寬投資者與上市公司的交流渠道,促進(jìn)投資者與上市公司的良性互動。提示上市公司持續(xù)加強(qiáng)對投資者關(guān)系管理工作的重視程度,提高信息披露質(zhì)量,充分傳遞公司價(jià)值,積極回報(bào)投資者,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
“為進(jìn)一步增強(qiáng)投資者的獲得感,提升投資者權(quán)益保護(hù)的有效性,渤海證券將在投資者保護(hù)方面繼續(xù)發(fā)力,做好新形勢下的投資者保護(hù)工作,創(chuàng)新工作方式,建立多層次服務(wù)體系。堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展理念,聚焦主責(zé)主業(yè),努力提升廣大投資者的獲得感。”陶林稱。
秦世龍表示,中環(huán)股份將嚴(yán)格遵守資本市場監(jiān)管要求,提升公司信披質(zhì)量,加強(qiáng)公司信息傳播的及時(shí)性、準(zhǔn)確性;為廣大投資者建立良好的溝通平臺和溝通渠道,保障各利益相關(guān)方的合法權(quán)益,不斷提升核心競爭力,實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。
我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時(shí)代。在注冊制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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