非法證券活動是什么?
非法證券活動是指違反《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。
非法證券活動的表現(xiàn)方式有哪些?
非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等。
1.非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票,打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號,誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐手法的特征如下:
(1)以到境內(nèi)外上市、取得高額回報為誘餌;
(2)以社會大眾,特別是中老年人為對象;
(3)以騙取錢財為目的。
2.非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司
3.非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等
非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,其表現(xiàn)形式主要有:
(1)設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預(yù)測或建議,非法代理客戶從事證券投資理財活動。
(2)設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動。
(3)假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺,發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。
(4)使用虛構(gòu)的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站等平臺發(fā)布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(5)在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),收取“咨詢費”“服務(wù)費”等。
(6)不法分子謊稱是證券公司員工申請?zhí)砑涌蛻粑⑿?、QQ等社交工具,或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群,向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。
(7)通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù),收取“咨詢費”“服務(wù)費”等。
(8)通過開辦“股民學(xué)校”,舉辦投資報告會等形式,從事非法證券投資咨詢活動。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或者個人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶,接受交易指令,代理完成交易。
防范非法證券活動應(yīng)注意哪些要點?
1.非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境,假冒合法機構(gòu)名義,公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書、專業(yè)團隊,利用提供漲停板股票等營銷策略,引誘投資者上鉤。投資者可通過登陸中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、投資者保護基金網(wǎng)站或前往證券公司營業(yè)場所驗證“山寨”證券公司的真實性,不要將錢打入“山寨”網(wǎng)站上預(yù)留的個人賬戶中。
2.天下沒有免費的午餐,電視股評“老師”多數(shù)口才很好,形象也不錯,“表演”也很生動,多在早盤和夜間活動,但其并非真正的投資專家,不具備從事相關(guān)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格,甚至缺少基本的證券知識。投資者應(yīng)警惕電視、廣播、報刊等媒體上股評“老師”的勸誘,不要輕易泄露個人資料和聯(lián)系方式,對陌生的薦股來電亦應(yīng)提防。投資者發(fā)現(xiàn)此類不規(guī)范薦股行為的,可及時向廣電管理和證券監(jiān)管部門舉報。
3.投資者使用薦股軟件時要保持理性的投資心態(tài),不要被任何高額回報的口頭承諾或“準(zhǔn)確預(yù)測買賣點”等廣告語所蠱惑。
4.投資者不可盲目輕信所謂的“私募基金”和“內(nèi)幕消息”,更不可相信“屢薦屢中”的宣傳,嚴(yán)防受騙上當(dāng)。
5.“承諾收益”“利潤分成”“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動,不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙,欺詐性很強。
6.投資者對于來電、來訪聲稱可以提供專業(yè)證券服務(wù)的人員要提高警惕,必要時可以通過監(jiān)管機關(guān)網(wǎng)站查詢?nèi)藛T資質(zhì)或到證券公司營業(yè)場所問詢,核實相關(guān)人員、機構(gòu)的身份和資質(zhì),防止上當(dāng)受騙。
7.騙子經(jīng)常偽裝身份,不敢直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務(wù),應(yīng)就近找熟悉的證券營業(yè)場所或有資格的證券投資咨詢機構(gòu)進行咨詢,對不敢面對面交流的“老師”“專家”“名人”要提高警惕。一旦發(fā)覺上當(dāng)受騙,投資者應(yīng)立即向公安機關(guān)報案并向證券監(jiān)管部門舉報。
8.投資者接受證券服務(wù)應(yīng)選擇合法的證券經(jīng)營機構(gòu),提高防范非法證券活動風(fēng)險的意識,克服急于獲利或期盼暴富的心理,自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑,防止掉進不法分子的“代客操盤”陷阱。
典型案例
案例一:假冒公司名義,非法薦股詐騙
投資者張某接到金某電話,稱其是中金公司員工,通過上海證券交易所得知他的股票賬戶存在虧損,中金公司可以為其推薦股票,幫助賺錢。出于對中金公司的信任,張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后,金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是,張某非但沒有從其推薦的股票中獲得預(yù)期的收益,反而出現(xiàn)了虧損,產(chǎn)生疑心的張某致電中金公司咨詢后才知自己上當(dāng)受騙。
風(fēng)險提示:
不法分子為實施詐騙,多用與真實證券公司、基金公司等市場專業(yè)機構(gòu)類似的名稱蒙騙投資者,或者直接假冒合法證券公司、基金公司來實施詐騙。投資者對此類薦股電話和來訪要提高警惕,通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實對方身份,防止上當(dāng)受騙。
案例二:投資咨詢求諸專業(yè)機構(gòu),信息來路不明多為陷阱
李某是一名投資者,在某網(wǎng)站看到一款炒股軟件,聲稱其能準(zhǔn)確揭示股票買賣時點。李某撥打網(wǎng)站上的熱線電話,電話客服非常熱情地向其介紹了該軟件的炒股業(yè)績,信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供,保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場震蕩,股票套牢,便心急如焚地花6000元購買了該軟件,使用期3個月。但不久,李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實際效果與宣稱內(nèi)容差別巨大,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費為李某展期服務(wù)3個月,并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查,該公司無證券投資咨詢資格,實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。
風(fēng)險提示:
薦股軟件具有較高的技術(shù)含量,優(yōu)秀的薦股軟件可以使投資者及時掌握比較全面的投資信息,并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的事實,用虛假的“薦股軟件”欺騙消費者。其推銷虛假“薦股軟件”時往往進行夸大宣傳,吹噓軟件功能,甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其欺騙投資者的目的。還有不法分子聲稱薦股軟件只是工具,還需加入公司,成為會員,由專家進行指導(dǎo),進一步欺騙投資者。
根據(jù)中國證監(jiān)會2012年12月發(fā)布的《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
因此,投資者在購買薦股軟件和接受證券投資咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進行查詢,防止上當(dāng)受騙。
案例三:“內(nèi)部消息”成誘餌,騙取錢財為目的
投資者張某接到電話,對方聲稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司,擁有大量的“內(nèi)幕信息”,有“高手”負(fù)責(zé)操盤,保證會獲得大額收益。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看到網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析,認(rèn)為該公司非常正規(guī)、專業(yè),便同意接受該公司的咨詢服務(wù)并繳納了6000元服務(wù)費。事實上該公司只是個皮包公司,不具有證券投資咨詢資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費也打了水漂。
風(fēng)險提示:
不法分子的辦公場所往往就是租賃的一個小房間,甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對證券市場一無所知的“業(yè)務(wù)人員”通過事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對投資者進行欺詐,騙取錢財。投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動時,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”,接受投資咨詢服務(wù)時一定要核實對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。
案例四:偽造身份加微信,實為薦股騙錢財
某證券公司收到下轄分支機構(gòu)反映,一些不法分子謊稱是該公司員工(甚至冒充該公司真實員工信息)申請?zhí)砑涌蛻粑⑿?、QQ等社交工具,或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群(如“XX證券VIP服務(wù)群”“規(guī)避風(fēng)險交流群”),向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。該公司立即通過官網(wǎng)、微信公眾號、行情交易終端等渠道向投資者告知該事,進行風(fēng)險提示,避免客戶受騙。
風(fēng)險提示:
客戶在同證券公司及其員工溝通、交流時,應(yīng)當(dāng)認(rèn)準(zhǔn)公司官網(wǎng)、微信公眾號、營業(yè)部等官方渠道,若同不認(rèn)識的員工聯(lián)系、交流,應(yīng)通過營業(yè)部或者該公司全國統(tǒng)一客服電話等途徑核實員工姓名、員工號等信息,提高警惕,拒絕各類非法薦股信息,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。
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