【案情簡(jiǎn)介】
近期有投資者舉報(bào),一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù),宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場(chǎng)原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國(guó)外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對(duì)一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費(fèi)用后,便可通過這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤期貨”交易。
【法律法規(guī)】
一、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條明確規(guī)定“期貨交易應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行”;第六條規(guī)定“未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)”。“外盤期貨”交易違反了“應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行”的規(guī)定。相關(guān)代理機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理“外盤期貨”違反了“任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)”的規(guī)定。
二、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條第二款明確規(guī)定,“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易”。“外盤交易”屬于在依法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的期貨交易,是法律明令禁止的。
三、境內(nèi)投資者通過上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動(dòng)客戶端參與境外期貨交易,一旦發(fā)生糾紛,自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。從公安部門查處的案件來看,此類交易中投資者交易指令根本沒有下到境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨交易場(chǎng)所,而是通過自行搭建交易平臺(tái)與客戶對(duì)賭,涉嫌詐騙犯罪。
【風(fēng)險(xiǎn)提示】
陜西證監(jiān)局提醒投資者“理性投資從我做起”,提高警惕,防范各類新型非法證券期貨活動(dòng)。
一、摒棄“以小博大”的心理,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。如果見到有人宣傳做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導(dǎo),請(qǐng)不要參與,以免上當(dāng)受騙,遭受財(cái)產(chǎn)損失追悔莫及。
二、謹(jǐn)記“四個(gè)合法”,理性投資,即“合法機(jī)構(gòu)、合法產(chǎn)品、合法場(chǎng)所、合法人員”。
三、牢記“投資前先咨詢金融管理部門確定投資的合法性和安全性”。一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,應(yīng)第一時(shí)間收集保存相關(guān)資金支付、通訊聯(lián)系方式等證據(jù),及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
四、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》(國(guó)務(wù)院令1998[247]號(hào))第18條明確規(guī)定“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失,由參與者自行承擔(dān)”。
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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