投資者與期貨公司及其營業(yè)部交易糾紛案例

    參與單位：最高人民法院、山東證監(jiān)局、中國期貨業(yè)協(xié)會

    一、案情介紹

    最高人民法院在審理再審申請人Ｗ因與被申請人Ｈ期貨有限公司及其JN營業(yè)部期貨交易糾紛一案中，征得雙方當事人同意后，根據(jù)《最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，委托中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“期貨業(yè)協(xié)會”）對該再審案件進行調(diào)解。

    期貨業(yè)協(xié)會按照《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》和《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解員守則》規(guī)定，事先要求可能存在利益沖突的人員全程回避。經(jīng)雙方當事人共同選定和期貨業(yè)協(xié)會指定，確定3位行業(yè)專家、資深律師擔任本案調(diào)解員。為確保調(diào)解工作順利進行，經(jīng)當事人同意，將本次調(diào)解地點設(shè)在西城區(qū)人民法院調(diào)解室，調(diào)解過程中有法警維持秩序。第一次現(xiàn)場調(diào)解，由于差異較大，雙方未能達成一致。期貨業(yè)協(xié)會本著化解矛盾和定紛止爭的原則對投資者W進行耐心勸導和解釋說明，同時也積極與最高人民法院、山東證監(jiān)局、期貨公司進行溝通，說服期貨公司配合參與調(diào)解。經(jīng)最高人民法院與期貨業(yè)協(xié)會從中斡旋，組織了第二次現(xiàn)場調(diào)解，雙方當事人最終達成一致并簽署調(diào)解協(xié)議。最高人民法院依據(jù)調(diào)解協(xié)議為當事人制作了民事調(diào)解書。H期貨公司及JN營業(yè)部就案涉糾紛向投資者一次性補償調(diào)解協(xié)議約定金額，案涉糾紛全部了結(jié)。

    二、典型意義

    一是此案系最高人民法院委托調(diào)解的第一起商事案件。法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會三方合力化解糾紛事半功倍。成功化解投資者W與H期貨公司及其營業(yè)部的糾紛，與法院、監(jiān)管部門和協(xié)會的通力合作密不可分。最高人民法院率先垂范，積極運用訴調(diào)對接機制化解矛盾，在調(diào)解過程中提供法律適用指導和調(diào)解場地支持，依據(jù)當事人已達成的調(diào)解協(xié)議快速制作民事調(diào)解書，賦予調(diào)解協(xié)議更高層級的法律保障。轄區(qū)證監(jiān)局密切關(guān)注，主動引導當事人雙方采用調(diào)解的柔性方式化解糾紛，避免矛盾糾紛升級。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)調(diào)解組織在調(diào)解過程中積極發(fā)揮橋梁紐帶和“潤滑劑”作用，及時緩和當事人雙方的對立情緒，促成雙方和解。

    二是調(diào)解在解決證券期貨糾紛中體現(xiàn)了獨特優(yōu)勢。調(diào)解以協(xié)商對話和相互妥協(xié)的方式解決糾紛，程序更為靈活高效，成本更為低廉，符合當事人和社會解決糾紛的需要。對于金融領(lǐng)域的經(jīng)濟糾紛案件，尤其是在案件法律關(guān)系相對復雜、質(zhì)證困難的情況下，采用調(diào)解方式解決糾紛，既有利于保護個人隱私和商業(yè)秘密、緩和對立情緒，減少對雙方關(guān)系的破壞，又能合理利用司法資源、節(jié)約公共成本，還能在糾紛解決的同時，改善社會關(guān)系，促進社會和諧。