2019年度《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)》發(fā)布

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    5月15日，在“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”現(xiàn)場(chǎng)，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“投保基金公司”）發(fā)布了2019年度《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《藍(lán)皮書(shū)》）系列子報(bào)告。據(jù)悉，投?；鸸咀?015年開(kāi)始編制和發(fā)布《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況白皮書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《白皮書(shū)》），按照規(guī)范化要求，2019年《白皮書(shū)》更名為《藍(lán)皮書(shū)》并出版發(fā)行，為黨政機(jī)關(guān)、科研院所、專(zhuān)家學(xué)者、相關(guān)市場(chǎng)主體和投資者提供更加專(zhuān)業(yè)的投資者保護(hù)“參考書(shū)”和“服務(wù)手冊(cè)”。

    2020年，投?；鸸玖⒆阗Y本市場(chǎng)核心主體的投資者保護(hù)實(shí)際問(wèn)題，廣泛征求市場(chǎng)主體、專(zhuān)家學(xué)者及投資者的意見(jiàn)建議，編制了2019年度《證券投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》、《證券期貨稽查執(zhí)法投資者保護(hù)評(píng)價(jià)報(bào)告》、《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護(hù)報(bào)告》、《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》以及《公募基金管理人投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》等五個(gè)《藍(lán)皮書(shū)》子報(bào)告。

    五個(gè)子報(bào)告共計(jì)16萬(wàn)余字，梳理2019年度投保法律法規(guī)制度300多件，設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)近100個(gè)，采集各類(lèi)數(shù)據(jù)17萬(wàn)項(xiàng)，得出評(píng)價(jià)結(jié)論67個(gè)，提出工作建議26條，編輯具體案例31個(gè)，在代表性、針對(duì)性、科學(xué)性、權(quán)威性、可讀性等方面不斷提升。

    值得一提的是，五個(gè)《藍(lán)皮書(shū)》子報(bào)告的主要結(jié)論分別包括以下五個(gè)方面：一是在投資者保護(hù)制度方面，2019年證券法修訂在投資者保護(hù)制度建設(shè)方面做出了積極探索和嘗試。監(jiān)管部門(mén)、自律組織、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等認(rèn)真落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本要求，投資者對(duì)自身權(quán)益受到保護(hù)的總體滿(mǎn)意度有所提升。2019年，我國(guó)資本市場(chǎng)投資者教育成效顯現(xiàn)，證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)取得新突破，投資者依法維權(quán)的可行性大幅提升，但投資者知情權(quán)保護(hù)仍有較大改進(jìn)空間，投資者開(kāi)轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)不便、信息安全保護(hù)不力的問(wèn)題需要引起重視。

    二是在稽查執(zhí)法方面，2019年稽查執(zhí)法效率維持在較高水平，行政處罰數(shù)量、金額有所下降，三大主要類(lèi)型案件案發(fā)數(shù)量呈上升趨勢(shì)。投資者對(duì)稽查執(zhí)法的總體滿(mǎn)意度較高，其中投資者對(duì)稽查執(zhí)法制度建設(shè)的滿(mǎn)意度最高，對(duì)處罰力度的滿(mǎn)意度最低。

    三是在行業(yè)自律組織投資者保護(hù)工作方面，2019年超六成自律組織建有國(guó)家級(jí)證券期貨投教基地，投教活動(dòng)開(kāi)展情況與上一年度相比力度增強(qiáng)，投資者對(duì)自律組織投資者權(quán)益保護(hù)成效滿(mǎn)意程度有所提升。

    四是在證券公司投資者保護(hù)狀況方面，2019年度證券公司對(duì)投資者證券資產(chǎn)安全的保護(hù)狀況保持穩(wěn)定；積極擁抱金融科技，推動(dòng)業(yè)務(wù)模式重構(gòu)，投資者服務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)水平進(jìn)一步提高；投教經(jīng)費(fèi)保障及管理體系建設(shè)情況良好，投教工作滿(mǎn)意度連續(xù)三年上升；投資者投訴處理效率大幅提升，超九成證券公司建立糾紛多元化解工作機(jī)制；投資者適當(dāng)性管理制度落實(shí)持續(xù)加強(qiáng)。同時(shí)，部分證券公司在交易系統(tǒng)運(yùn)維保障方面仍存在較多問(wèn)題，合規(guī)管理水平有待進(jìn)一步提升。

    五是在公募基金管理人投資者保護(hù)狀況方面，2019年公募基金管理人合規(guī)管理情況較好，能夠積極踐行文化建設(shè)的相關(guān)要求；以專(zhuān)業(yè)投資能力保障投資者收益權(quán)，凸顯公募基金長(zhǎng)期投資優(yōu)勢(shì)；高管人員穩(wěn)定性較好，基金經(jīng)理變動(dòng)情況有所改善；投資者教育力度進(jìn)一步加大，服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平進(jìn)一步提升。同時(shí)，公募基金管理人在適當(dāng)性管理、投資者知情權(quán)保護(hù)等方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)提高。

    投?；鸸颈硎?，后續(xù)還將發(fā)布《2019年度上市公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告》和總報(bào)告，歡迎市場(chǎng)各方持續(xù)關(guān)注，希望社會(huì)各界向其提出完善建議，共同推動(dòng)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作歸位盡責(zé)，資本市場(chǎng)投資者保護(hù)成效再上新臺(tái)階。