貴州證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)高潔：高額罰款將對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生強(qiáng)有力的威懾

    本報(bào)記者 王鶴 見(jiàn)習(xí)記者 許焱雄

    “保護(hù)投資者尤其是中小投資者利益，是監(jiān)管的永恒主題，是各類市場(chǎng)主體義不容辭的責(zé)任。”貴州證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)高潔在第二屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)5.19日首場(chǎng)線上會(huì)議上說(shuō)道。

    繼2019年首屆“5?19投資者保護(hù)宣傳周”成功舉辦，由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)，于5月18日在北京正式啟動(dòng)。今年活動(dòng)的主題為“新證券法下的投資者保護(hù)”。

    投保宣傳視頻課程累計(jì)播放量超34萬(wàn)人次

    “資本市場(chǎng)是一個(gè)多元共生的生態(tài)系統(tǒng)，投資者是維系整個(gè)生態(tài)運(yùn)行的基石，具有不可替代的地位和作用。時(shí)至今日，我國(guó)擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者隊(duì)伍達(dá)到1.6億人，其中95%以上為中小投資者。貴州證監(jiān)局一以貫之地將投資者保護(hù)作為監(jiān)管工作的重點(diǎn)，將不斷深化投資者保護(hù)工作的內(nèi)容和擴(kuò)展投資者保護(hù)工作的形式。”高潔表示。

    在宣傳形式方面，貴州證監(jiān)局力求創(chuàng)新，主動(dòng)與貴州省主流媒體平臺(tái)合作，充分發(fā)揮主流媒體用戶多、流量大等優(yōu)勢(shì)，在網(wǎng)絡(luò)寬帶電視“G+TV”、官方新聞客戶端“動(dòng)靜貴州”搭建活動(dòng)專區(qū)，運(yùn)用貴州有影響力的媒體“多彩貴州網(wǎng)”拓展媒體傳播渠道，同時(shí)在更貼近社會(huì)公眾生活的地鐵上進(jìn)行投保宣傳，廣泛覆蓋社會(huì)公眾，創(chuàng)新參與互動(dòng)方式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前此次宣傳活動(dòng)中“動(dòng)靜貴州”“G+TV”、微信公眾號(hào)等渠道的視頻課程累計(jì)播放量超34萬(wàn)人次。

    在投教內(nèi)容方面，高潔介紹，貴州證監(jiān)局聚焦新《證券法》、新三板改革、創(chuàng)業(yè)板改革等熱點(diǎn)，開(kāi)展線上系列活動(dòng)，對(duì)每個(gè)熱點(diǎn)話題多角度、全方位的進(jìn)行解讀，特邀多位行業(yè)專家錄制“空中大講堂”系列視頻課程，保證內(nèi)容的專業(yè)性。

    新證券法帶來(lái)投保工作突破

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，今年4月份，貴州證監(jiān)局還首次聯(lián)合貴州省地方金融監(jiān)管局召開(kāi)貴州省私募基金監(jiān)管工作會(huì)議，會(huì)議邀請(qǐng)了貴州省委宣傳部、發(fā)展改革委、工信廳、公安廳、財(cái)政廳、市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局等12個(gè)單位參加。本次會(huì)議首開(kāi)信息共享先河，形成以季度信息通報(bào)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)為主，座談會(huì)、監(jiān)管情況通報(bào)會(huì)為輔的雙向信息交互方式，建立了長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制。

    高潔表示，在新證券法實(shí)施之前，投保工作首先難在投保相關(guān)法律法規(guī)較為分散，缺乏統(tǒng)一的上位法對(duì)投資者保護(hù)進(jìn)行規(guī)制；其次是證券市場(chǎng)違法違規(guī)成本相對(duì)較低，行政處罰對(duì)市場(chǎng)主體的威懾力不足；以及受損投資者利益補(bǔ)償方面，相關(guān)賠償救濟(jì)制度不健全；最后則是行業(yè)機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)工作的自覺(jué)性、主動(dòng)性不足。

    新《證券法》新增了“投資者保護(hù)”專章，高潔對(duì)此認(rèn)為，這一舉措系統(tǒng)構(gòu)筑了投資者權(quán)益保護(hù)的頂層設(shè)計(jì)，使我國(guó)投資者保護(hù)制度更加體系化，資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度更加健全，為我國(guó)證券投資者民事賠償、權(quán)利保障提供了關(guān)鍵基石。

    另外，新《證券法》對(duì)于欺詐發(fā)行的罰款金額，未發(fā)行證券的，由60萬(wàn)元提高至2000萬(wàn)元；已經(jīng)發(fā)行證券的，由非法募集資金的1%以上5%以下，提高至10%以上1倍以下；對(duì)于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以60萬(wàn)元罰款，提高至1000萬(wàn)元；將有關(guān)1倍至5倍的倍數(shù)罰款，一律調(diào)整為1至10倍。

    “新證券法大幅提高了資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本，對(duì)有違法所得的，規(guī)定沒(méi)收違法所得，并大幅提高罰款幅度，高額罰款將對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生強(qiáng)有力的威懾，將有力打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。”高潔對(duì)此說(shuō)道。

    高潔還建議，對(duì)于投資者保護(hù)工作，一是建立數(shù)據(jù)直聯(lián)通道，及時(shí)制止證券市場(chǎng)不當(dāng)行為；二是加強(qiáng)分析研判，提高執(zhí)法效能；三是完善投資者教育機(jī)制，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)意識(shí)。

（編輯 上官夢(mèng)露）