維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展 甘肅轄區(qū)舉辦資本市場多部門合作講座

    本報訊 為進一步加強證券監(jiān)管部門與司法、公安系統(tǒng)的執(zhí)法協(xié)作，有效打擊證券期貨市場違法犯罪活動，形成投資者保護合力，維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，打好防范金融風險攻堅戰(zhàn)，由甘肅證監(jiān)局主辦，甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會承辦的甘肅資本市場多部門合作講座于近日在蘭州舉辦。

    甘肅證監(jiān)局黨委委員、紀委書記吳志華，甘肅證監(jiān)局副巡視員、甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會常務(wù)副會長兼秘書長陳耔宏，協(xié)會副會長韓鋼出席會議。來自甘肅省高級人民法院、省司法廳、省公安廳、蘭州市中級人民法院等單位業(yè)務(wù)對口人員近20人，律師協(xié)會從業(yè)律師40多人，轄內(nèi)會員單位負責人及合規(guī)工作負責人近150人以及甘肅證監(jiān)局相關(guān)處室、協(xié)會全體工作人員聆聽了講座。

    甘肅證監(jiān)局紀委書記吳志華向與會各方介紹了甘肅資本市場的基本概況。

    他指出，一直以來甘肅證監(jiān)局堅持監(jiān)管與服務(wù)并重的理念，在嚴格監(jiān)管轄區(qū)資本市場主體規(guī)范運作的同時助力市場做大做強。多年來，監(jiān)管工作也得到了甘肅省高級人民法院、省司法廳、省公安廳等單位的大力支持，甘肅資本市場總體保持了健康平穩(wěn)有序的發(fā)展態(tài)勢。

    近年來，針對市場上出現(xiàn)的新風險、新問題、新挑戰(zhàn)，甘肅證監(jiān)局進一步加強了與三部門的執(zhí)法合作，通過合作備忘錄、會議紀要等多種形式，以聯(lián)席會議、信息共享、宣傳培訓等豐富合作渠道，強化合作機制，進一步提升轄區(qū)執(zhí)法力度，強化市場法制建設(shè)。年初證監(jiān)會提出的“四個敬畏、一個合力”就是要敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，發(fā)揮各方合力，共同建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。而敬畏法治是基礎(chǔ)，一個合力是保障。實現(xiàn)敬畏法治就需要各方的共同努力：需要市場各參與主體規(guī)范自身行為，積極履行法定義務(wù)；需要中介機構(gòu)履職盡責，充分發(fā)揮看門人職責；需要監(jiān)管機構(gòu)依法行權(quán)、依法監(jiān)管，打造規(guī)范、透明的市場環(huán)境；同時也需要公安、司法等相關(guān)部門對市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)與支持。資本市場是現(xiàn)代金融市場的重要組成部分，具有牽一發(fā)而動全身的重要作用，資本市場的平穩(wěn)健康對金融市場乃至社會穩(wěn)定都具有極其重要的意義，資本市場的依法治市也是依法治國的重要組成部分。

    甘肅資本市場多部門合作講座正是基于這樣的現(xiàn)狀而開展的，希望與會各方進一步增進了解，互通有無，加強資本市場執(zhí)法合作，合力打擊證券期貨違法犯罪活動，共同維護甘肅資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，打好防范金融風險攻堅戰(zhàn)。

    本次講座邀請到了中國證監(jiān)會法律部、稽查局長期在法制一線工作的相關(guān)專家進行現(xiàn)場授課，他們經(jīng)驗豐富，專業(yè)精湛，給與會者帶來了長達4個多小時的扎實授課。陳秋梅講授的是《證券期貨違法案例解析》，通過對操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行等案件詳實的描述，解析違法行為的主要類型和適用的法律條款，以及在行政與刑事的銜接中，案件移交、聯(lián)合打擊、優(yōu)勢互補、司法解釋、行政認定、案中支持等方面的合作。張朝輝授課內(nèi)容是《科創(chuàng)板試點注冊制相關(guān)法律制度解讀》，從科創(chuàng)板試點注冊制的基本法律依據(jù)、制度規(guī)則體系，部門規(guī)章、規(guī)范性文件等做了十分詳盡的梳理和講解，還對參與科創(chuàng)板對律師的要求做了說明，只有更高的標準、更嚴的要求、更硬的作風才能取得更好的成績。

    本次甘肅資本市場多部門合作講座只是開啟了轄區(qū)多方聯(lián)動的又一種新形式。接下來，各方將從自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域出發(fā)，以信息共享促協(xié)作升級、以座談交流促專業(yè)互補、以業(yè)務(wù)培訓促能力提升、以專項協(xié)作促良性互動，并密切配合，加強聯(lián)動銜接，定期組織開展互動交流，互相借鑒工作經(jīng)驗，互相提供專業(yè)支持，推動多部門合作實現(xiàn)常態(tài)化、機制化。

（編輯 上官夢露）