國有金融資本管理條例征求意見 嚴(yán)禁憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)

    本報記者 包興安

    國有金融資本管理條例立法進(jìn)程加快。5月9日，財政部發(fā)布《國有金融資本管理條例（征求意見稿）》（以下簡稱《條例》）向社會公開征求意見。《條例》明確，國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎有序開展金融綜合經(jīng)營，嚴(yán)禁國有金融機(jī)構(gòu)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。

    財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《條例》堅持問題導(dǎo)向，聚焦制約國有金融資本管理的體制機(jī)制障礙，堅持“權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定”，明確出資人等相關(guān)方面職責(zé)，明晰委托代理關(guān)系，規(guī)范國有金融資本管理，規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營等事項，實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)管住管好用好、堅定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國有金融資本的立法目標(biāo)。

    值得注意的是，《條例》的一大亮點(diǎn)是明確了國有金融資本布局原則和目標(biāo)。財政部門依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本布局，推動國有金融資本合理流動、科學(xué)配置，向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈和國計民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施類機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。

    盤古智庫高級研究員吳琦對《證券日報》記者表示，推動國有金融資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中，是優(yōu)化國有金融資本布局、充分發(fā)揮其逆周期調(diào)節(jié)作用的必然要求和支撐，有利于加強(qiáng)對于重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力和主導(dǎo)作用，形成政策性金融機(jī)構(gòu)與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)有機(jī)結(jié)合、互為補(bǔ)充的金融體系，對國家重大戰(zhàn)略和民生工程形成有力支撐，也有利于鼓勵和引導(dǎo)民資、外資等社會資本進(jìn)入市場競爭性領(lǐng)域，建立開放的市場化的多層次金融體系，提高金融的覆蓋面和可獲得性。

    《條例》提出，對政策性和開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)，保持國有獨(dú)資或全資的性質(zhì)；對涉及國家金融安全、外溢性強(qiáng)的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機(jī)構(gòu)，保持國家絕對控制力；對在行業(yè)中具有重要影響的國有金融機(jī)構(gòu)，保持國有金融資本的控制力和主導(dǎo)作用；對處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以控股，也可以參股。對于符合條件的國有金融機(jī)構(gòu)，繼續(xù)按照市場化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革。

    吳琦認(rèn)為，推進(jìn)混合所有制改革是國有企業(yè)改革的重要組成部分，有利于給處于市場競爭性領(lǐng)域的國有金融機(jī)構(gòu)放權(quán)，增強(qiáng)其市場活力，促進(jìn)國有金融資本保值增值。

    《條例》要求，國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照突出主業(yè)、做精專業(yè)、內(nèi)部分業(yè)的要求，推動資本向核心主業(yè)集聚，審慎有序開展金融綜合經(jīng)營。除國家另有規(guī)定外，國有金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)持有同類金融業(yè)務(wù)許可證的一級子公司原則上只能為一家；國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展股權(quán)投資，不得直接或間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)和領(lǐng)域，嚴(yán)禁憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)，國家另有規(guī)定的除外；國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制接受非金融企業(yè)投資控股、參股。

    吳琦認(rèn)為，回歸本源、聚焦主業(yè)是本輪國有企業(yè)改革的核心要求之一，推動國有金融機(jī)構(gòu)資本向核心主業(yè)集聚，有利于做強(qiáng)做實(shí)做精主業(yè)，不斷增強(qiáng)市場競爭力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。而嚴(yán)禁國有金融機(jī)構(gòu)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)，旨在劃清金融資本和產(chǎn)業(yè)資本的界限，避免削弱金融機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)、出現(xiàn)金融亂象和套利行為等，加大金融監(jiān)管難度。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，從風(fēng)險角度來看，優(yōu)化國有金融資本布局有助于推動金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險防控能力。同時，也能進(jìn)一步引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提升自身核心競爭力，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。