全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督管理指引 進(jìn)一步完善誠(chéng)信監(jiān)管工作

    本報(bào)記者 昌校宇

    為落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的工作要求和證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《誠(chéng)信辦法》），進(jìn)一步完善新三板市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理工作，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)誠(chéng)信監(jiān)督管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），于2021年5月28日起發(fā)布實(shí)施。

    《指引》以全國(guó)股轉(zhuǎn)公司前期發(fā)布的失信聯(lián)合懲戒監(jiān)管問(wèn)答為基礎(chǔ)，秉承“放管服”理念，本著“實(shí)事求是、管理適當(dāng)”的原則，進(jìn)一步完善了各業(yè)務(wù)事項(xiàng)中的誠(chéng)信要求，統(tǒng)一了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

    一是明確申請(qǐng)掛牌公司或相關(guān)主體申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)的失信禁入安排，以及發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)等環(huán)節(jié)中掛牌公司、收購(gòu)人等主體的誠(chéng)信信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示要求。

    二是明確主辦券商、保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師事務(wù)所等在掛牌申請(qǐng)、股票發(fā)行、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等環(huán)節(jié)的誠(chéng)信核查及報(bào)告責(zé)任。

    三是結(jié)合《誠(chéng)信辦法》等規(guī)定和新三板市場(chǎng)實(shí)踐，明確日常監(jiān)管中相關(guān)主體成為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象時(shí)，掛牌公司應(yīng)及時(shí)披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。在過(guò)渡安排上，公司股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組或股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，繼續(xù)按照原規(guī)則有關(guān)規(guī)定辦理。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，全面落實(shí)誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)部署要求，扎實(shí)做好誠(chéng)信監(jiān)督管理，持續(xù)深化誠(chéng)信宣傳教育，促進(jìn)市場(chǎng)主體樹立“誠(chéng)信為榮、失信可恥”的理念，提升新三板市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)水平，為市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

（編輯 才山丹）