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全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督管理指引 進(jìn)一步完善誠(chéng)信監(jiān)管工作

2021-05-28 21:02  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 昌校宇

    本報(bào)記者 昌校宇

    為落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的工作要求和證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《誠(chéng)信辦法》),進(jìn)一步完善新三板市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理工作,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)誠(chéng)信監(jiān)督管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》),于2021年5月28日起發(fā)布實(shí)施。

    《指引》以全國(guó)股轉(zhuǎn)公司前期發(fā)布的失信聯(lián)合懲戒監(jiān)管問(wèn)答為基礎(chǔ),秉承“放管服”理念,本著“實(shí)事求是、管理適當(dāng)”的原則,進(jìn)一步完善了各業(yè)務(wù)事項(xiàng)中的誠(chéng)信要求,統(tǒng)一了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

    一是明確申請(qǐng)掛牌公司或相關(guān)主體申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié)的失信禁入安排,以及發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)等環(huán)節(jié)中掛牌公司、收購(gòu)人等主體的誠(chéng)信信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示要求。

    二是明確主辦券商、保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、律師事務(wù)所等在掛牌申請(qǐng)、股票發(fā)行、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等環(huán)節(jié)的誠(chéng)信核查及報(bào)告責(zé)任。

    三是結(jié)合《誠(chéng)信辦法》等規(guī)定和新三板市場(chǎng)實(shí)踐,明確日常監(jiān)管中相關(guān)主體成為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象時(shí),掛牌公司應(yīng)及時(shí)披露并提示風(fēng)險(xiǎn)。在過(guò)渡安排上,公司股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組或股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的,繼續(xù)按照原規(guī)則有關(guān)規(guī)定辦理。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示,下一步,將在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,全面落實(shí)誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)部署要求,扎實(shí)做好誠(chéng)信監(jiān)督管理,持續(xù)深化誠(chéng)信宣傳教育,促進(jìn)市場(chǎng)主體樹立“誠(chéng)信為榮、失信可恥”的理念,提升新三板市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)水平,為市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐。

(編輯 才山丹)

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