守初心促發(fā)展強(qiáng)監(jiān)管建合力 營(yíng)造良好資本市場(chǎng)生態(tài)

    新時(shí)代賦予了資本市場(chǎng)新的定位和使命，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)版圖中舉足輕重的南粵大地，肩負(fù)著新的使命與責(zé)任，挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存。

    站在新的歷史節(jié)點(diǎn)上，廣東轄區(qū)資本市場(chǎng)將如何邁出新步伐，踏上新征程，砥礪再奮進(jìn)呢？近日，證券時(shí)報(bào)“獻(xiàn)禮建黨百年·資本市場(chǎng)風(fēng)景線”大型主題報(bào)道采訪團(tuán)走進(jìn)廣東，深入對(duì)話廣東證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)楊宗儒。

    “廣東轄區(qū)資本市場(chǎng)要朝著全面構(gòu)建良性資本市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)的目標(biāo)不斷邁進(jìn)。”楊宗儒表示，廣東證監(jiān)局將全力推動(dòng)全面深化資本市場(chǎng)改革在廣東加快落地，扎實(shí)提升監(jiān)管執(zhí)法效能和投資者保護(hù)工作水平，著力防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    改革舉措落地見(jiàn)效

    激發(fā)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能

    證券時(shí)報(bào)記者：近年來(lái)，資本市場(chǎng)全面深化改革加速推進(jìn)，基于轄區(qū)發(fā)展?fàn)顩r，廣東證監(jiān)局在推動(dòng)改革落地方面做了哪些工作？

    楊宗儒：服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是資本市場(chǎng)發(fā)展的根本任務(wù)。有效發(fā)揮資本市場(chǎng)功能和作用，需要證券監(jiān)管部門和地方政府部門的共同努力。近年來(lái)，廣東證監(jiān)局結(jié)合自身職能，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)向地方黨委政府介紹資本市場(chǎng)全面深化改革的政策動(dòng)向和廣東資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展情況，重點(diǎn)圍繞創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制、新三板改革、退市制度改革、集體訴訟制度落地等，積極向地方黨委政府建言獻(xiàn)策。在地方黨委政府的高度重視下，廣東證監(jiān)局配合省政府相關(guān)部門連續(xù)兩年出臺(tái)了資本市場(chǎng)重點(diǎn)工作計(jì)劃、推進(jìn)金融強(qiáng)省建設(shè)工作要點(diǎn)等文件，把資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)和具體措施融入地方政府工作計(jì)劃，優(yōu)化廣東資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。

    推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革方面，2020年創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制以來(lái)，轄區(qū)新增創(chuàng)業(yè)板上市公司12家，27家公司創(chuàng)業(yè)板IPO過(guò)會(huì)，17家創(chuàng)業(yè)板上市公司實(shí)施再融資，目前，轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板擬上市公司達(dá)145家，占轄區(qū)擬上市公司總數(shù)的63.88%（文中數(shù)據(jù)均截至今年6月末）。

    推動(dòng)新三板改革落地方面，轄區(qū)創(chuàng)新層公司保持平穩(wěn)增長(zhǎng)。目前，共有精選層公司4家，創(chuàng)新層公司110家，較2020年底分別增長(zhǎng)300%、6.8%。此外，轄區(qū)還有輔導(dǎo)備案的擬精選層掛牌公司21家，其中1家公司已通過(guò)掛牌委員會(huì)審核待發(fā)行。

    推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量方面，配合廣東省政府出臺(tái)全國(guó)首個(gè)省級(jí)政府貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的政策文件，舉辦轄區(qū)上市公司董事長(zhǎng)培訓(xùn)專題班和4期提高上市公司質(zhì)量培訓(xùn)班；穩(wěn)妥推進(jìn)退市制度改革，向省市政府通報(bào)退市風(fēng)險(xiǎn)情況，推動(dòng)省政府及各地市建立退市工作機(jī)制。今年以來(lái)，轄區(qū)已有3家公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退市。

    推動(dòng)集體訴訟工作方面，堅(jiān)決貫徹證監(jiān)會(huì)黨委決策部署，密切配合有關(guān)部門制定工作方案，積極支持推進(jìn)集體訴訟及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。今年4月16日，廣州市中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告，這標(biāo)志著首單集體訴訟試點(diǎn)案件成功轉(zhuǎn)入特別代表人訴訟階段。

    證券時(shí)報(bào)記者：在資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，去年以來(lái)廣東證監(jiān)局在提高資本市場(chǎng)工作成效上做了哪些主要工作？

    楊宗儒：去年以來(lái)，面對(duì)新冠肺炎疫情影響，廣東證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委的決策部署，統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)工作，采用務(wù)實(shí)管用措施支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)加快復(fù)蘇，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了積極成效。

    總的來(lái)看，轄區(qū)企業(yè)上市融資保持了良好的態(tài)勢(shì)。2020年以來(lái)，新增上市公司51家，各類企業(yè)在資本市場(chǎng)直接融資5417.14億元，其中IPO融資419.08億元，股權(quán)再融資662.81億元，發(fā)行公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品融資4335.25億元。今年上半年，轄區(qū)直接融資達(dá)2086.62億元，同比增長(zhǎng)66.91%。期間，轄區(qū)上市公司成功實(shí)施國(guó)內(nèi)首單分拆子公司在A股上市、轄區(qū)企業(yè)成功在交易所市場(chǎng)發(fā)行首單鄉(xiāng)村振興專項(xiàng)債，還有首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs產(chǎn)品的發(fā)行人中，都有轄區(qū)企業(yè)參與。截至6月30日，轄區(qū)共有上市公司367家，新三板掛牌公司668家，此外，還有擬上市企業(yè)227家。

    在工作中，我們感受到，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革舉措落地見(jiàn)效、提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，必須要與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)以及政府部門的工作重點(diǎn)密切結(jié)合，推動(dòng)、支持地方政府部門不斷完善資本市場(chǎng)發(fā)展政策環(huán)境。

    支持科技型企業(yè)上市融資方面，近年廣東證監(jiān)局結(jié)合資本市場(chǎng)改革進(jìn)程，持續(xù)加大相關(guān)改革政策的培訓(xùn)力度，提高輔導(dǎo)監(jiān)管政策的針對(duì)性，支持地方政府完善獎(jiǎng)補(bǔ)政策，降低企業(yè)融資成本，推動(dòng)了一批科技型企業(yè)上市。2020年以來(lái)，轄區(qū)新上市的企業(yè)中，具有高新技術(shù)企業(yè)資格的有44家，占比86.27%。今年3月，廣東證監(jiān)局會(huì)同省工信廳、交易所、股轉(zhuǎn)中心等單位聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于支持“專精特新”中小企業(yè)掛牌上市融資服務(wù)的通知》，聚焦廣東戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)施“專精特新”中小企業(yè)培育工程，推動(dòng)“專精特新”中小企業(yè)上市掛牌，助力廣東制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    服務(wù)鄉(xiāng)村振興方面，廣東證監(jiān)局根據(jù)廣東省區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)，把粵東西北地區(qū)企業(yè)和涉農(nóng)企業(yè)上市作為重點(diǎn)工作來(lái)抓，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)上市工作。2020年以來(lái)，粵東西北地區(qū)的6個(gè)地市共8家企業(yè)成功IPO。其中，河源市實(shí)現(xiàn)上市公司零的突破，清遠(yuǎn)市、湛江市、云浮市分別打破近24年、10年、8年無(wú)新增上市公司的紀(jì)錄。同時(shí)，2020年以來(lái)，轄區(qū)新增涉農(nóng)上市公司4家，涉農(nóng)新三板掛牌企業(yè)3家，涉農(nóng)擬上市企業(yè)7家。目前，為更好服務(wù)鄉(xiāng)村振興，廣東證監(jiān)局正配合廣東省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳等相關(guān)部門起草金融支持鄉(xiāng)村振興的實(shí)施意見(jiàn)。

    證券時(shí)報(bào)記者：廣期所的設(shè)立將對(duì)轄區(qū)資本市場(chǎng)帶來(lái)哪些影響？

    楊宗儒：廣期所的設(shè)立補(bǔ)齊了粵港澳大灣區(qū)重大金融基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)的短板，也為廣州優(yōu)化期貨業(yè)生態(tài)、打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心提供了重要契機(jī)，同時(shí)為轄區(qū)期貨市場(chǎng)加快發(fā)展提供了歷史機(jī)遇。

    目前，廣東轄區(qū)8家期貨法人機(jī)構(gòu)中，有7家都在廣州。廣州是國(guó)際商貿(mào)中心和物流集散地，物流、商貿(mào)發(fā)達(dá)，融資環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境優(yōu)越，眾多企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求旺盛，這也為發(fā)展期貨業(yè)提供了良好基礎(chǔ)。

    當(dāng)前轄區(qū)期貨市場(chǎng)呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是市場(chǎng)規(guī)模逐步擴(kuò)大。主要表現(xiàn)為客戶人數(shù)及權(quán)益大幅增長(zhǎng)、投資者結(jié)構(gòu)優(yōu)化、市場(chǎng)交易持續(xù)活躍，轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)都持續(xù)提升。二是風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。期貨公司及其風(fēng)險(xiǎn)管理子公司通過(guò)構(gòu)建適應(yīng)商品和金融、場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外、期貨和現(xiàn)貨、境內(nèi)和境外需求的綜合服務(wù)體系，為實(shí)體企業(yè)提供綜合性的定價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。去年下半年以來(lái)，大宗商品價(jià)格持續(xù)上漲，轄區(qū)期貨公司積極發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，向受大宗商品價(jià)格影響較大的企業(yè)推廣套期保值工具，通過(guò)期貨市場(chǎng)規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)成本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近一年來(lái)，轄區(qū)期貨公司共為1100多家化工、農(nóng)產(chǎn)品、有色及黑色金融、橡膠和塑料制品等行業(yè)企業(yè)提供套期保值業(yè)務(wù)。

    接下來(lái)，廣東證監(jiān)局將重點(diǎn)支持廣期所以及轄區(qū)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加快發(fā)展，配合地方政府形成集聚經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及配套服務(wù)企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境，完善轄區(qū)期貨市場(chǎng)發(fā)展生態(tài)。

    強(qiáng)化“零容忍”震懾

    督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)

    證券時(shí)報(bào)記者：近年來(lái)廣東證監(jiān)局在提升監(jiān)管效能、推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)方面有哪些經(jīng)驗(yàn)？

    楊宗儒：易會(huì)滿主席指出，監(jiān)管就是要?jiǎng)?chuàng)造良好生態(tài)，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，一方面要強(qiáng)化“零容忍”的震懾，另一方面要推動(dòng)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)。去年以來(lái)，廣東證監(jiān)局圍繞貫徹落實(shí)新證券法，用好用足新證券法賦予的監(jiān)管職權(quán)，推動(dòng)投資者保護(hù)制度加快落地落實(shí)，“穩(wěn)狠準(zhǔn)”打擊證券期貨違法違規(guī)行為，堅(jiān)決貫徹落實(shí)“零容忍”方針，有效改善了轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)。主要是做到了四個(gè)“強(qiáng)化”。

    一是強(qiáng)化監(jiān)管效能。著力推進(jìn)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、科技監(jiān)管和問(wèn)責(zé)監(jiān)管，提高監(jiān)管履職能力，解決好監(jiān)管協(xié)調(diào)不暢、監(jiān)管冗余與監(jiān)管真空并存等問(wèn)題，督促轄區(qū)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處違規(guī)問(wèn)題。2020年以來(lái)，廣東證監(jiān)局開展各類現(xiàn)場(chǎng)檢查353家次，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管意見(jiàn)函、重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)提示函等254份，出具行政監(jiān)管措施決定218份，涉及公司機(jī)構(gòu)168家次以及董監(jiān)高、從業(yè)人員364人次，將12起信息披露等違法違規(guī)線索移送稽查查處；督促151家公司和機(jī)構(gòu)對(duì)221名違規(guī)責(zé)任人員進(jìn)行了內(nèi)部問(wèn)責(zé)，追繳退回薪酬4535萬(wàn)元。

    二是強(qiáng)化稽查執(zhí)法。加強(qiáng)制度建設(shè)，完善日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，優(yōu)化稽查執(zhí)法資源配置，構(gòu)建全員執(zhí)法格局，提升案件線索發(fā)現(xiàn)能力和執(zhí)法效率。加大稽查處罰力度，依法從嚴(yán)查處財(cái)務(wù)造假、虛假信披、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。堅(jiān)持全面追責(zé)，落實(shí)“一案雙查”機(jī)制，對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假案的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員同步進(jìn)行查處。2020年以來(lái)，共主辦案件89件，其中重大案件13件；作出行政處罰決定27份，罰沒(méi)款金額合計(jì)7084.18萬(wàn)元，對(duì)4人作出市場(chǎng)禁入決定，案件數(shù)量、罰沒(méi)金額均位居派出機(jī)構(gòu)前列。近期，廣東證監(jiān)局在系統(tǒng)內(nèi)首次適用新證券法，對(duì)廣東榕泰財(cái)務(wù)造假案實(shí)施行政處罰，罰款金額達(dá)1450萬(wàn)元，顯著提高了證券違法違規(guī)成本，受到市場(chǎng)各方好評(píng)。此外，還會(huì)同公安機(jī)關(guān)查辦了新證券法下首例阻礙執(zhí)行職務(wù)案。

    三是強(qiáng)化投資者保護(hù)。創(chuàng)新投資者教育方式，持續(xù)組織開展新證券法宣傳、“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”等專題投教活動(dòng)，開發(fā)打非動(dòng)漫等投教產(chǎn)品，面向社區(qū)、校園、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和互聯(lián)網(wǎng)加強(qiáng)投資者教育。加強(qiáng)投資者教育基地建設(shè)，2021年轄區(qū)新增一家國(guó)家級(jí)投教基地。2020年以來(lái)，廣東證監(jiān)局先后與廣東開放大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工大學(xué)簽訂合作備忘錄，推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系，由中小學(xué)教育擴(kuò)展到成人教育、遠(yuǎn)程教育和終身教育。推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，2020年以來(lái)，轄區(qū)調(diào)解中心累計(jì)完成證券期貨糾紛調(diào)解501宗，調(diào)解金額達(dá)789萬(wàn)元。近期，轄區(qū)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制順利落地，目前已有4宗法院委派案件調(diào)解成功。

    四是強(qiáng)化打擊非法證券活動(dòng)。加強(qiáng)與公安、廣電、通信管理、網(wǎng)信等部門的監(jiān)管協(xié)作，開展“非法薦股”“殺豬盤”等多個(gè)打非專項(xiàng)行動(dòng)，有效遏制非法證券活動(dòng)蔓延的勢(shì)頭。2020年以來(lái)，共核查涉非機(jī)構(gòu)和配資網(wǎng)站1106家，向公安機(jī)關(guān)移送36家涉非機(jī)構(gòu)線索，協(xié)助公安機(jī)關(guān)破獲場(chǎng)外配資犯罪案件4起，查辦非法配資平臺(tái)6個(gè)，涉案金額近2億元，抓獲犯罪嫌疑人54名。

    證券時(shí)報(bào)記者：廣東證監(jiān)局在擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管方面是否有針對(duì)性措施？

    楊宗儒：一直以來(lái)，廣東證監(jiān)局高度重視擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管，切實(shí)把好“入口關(guān)”，主要有以下幾方面工作：一是嚴(yán)格輔導(dǎo)。著力提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力與質(zhì)量，強(qiáng)化工作督導(dǎo)，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，切實(shí)提高申報(bào)企業(yè)的輔導(dǎo)質(zhì)量。通過(guò)網(wǎng)站發(fā)布轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)工作有關(guān)問(wèn)題的通報(bào)，對(duì)輔導(dǎo)工作中存在較大問(wèn)題的證券公司采取行政監(jiān)管措施、追究有關(guān)人員責(zé)任等方式，取得了良好的警示效果。二是強(qiáng)化培訓(xùn)。持續(xù)開展宣傳和市場(chǎng)培育工作，針對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)，向擬上市企業(yè)及時(shí)解讀注冊(cè)制改革最新政策，強(qiáng)化公司治理和有關(guān)管理人員規(guī)范企業(yè)運(yùn)作的意識(shí)。三是深入調(diào)研。深入擬上市企業(yè)調(diào)研，聽取有關(guān)企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)訴求，改進(jìn)輔導(dǎo)監(jiān)管工作質(zhì)量，做到從嚴(yán)把關(guān)、優(yōu)化服務(wù)，同時(shí)，及時(shí)通報(bào)資本市場(chǎng)監(jiān)管政策，督促有關(guān)管理人員對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)心存敬畏。

    搭建多層面合作機(jī)制

    增強(qiáng)資本市場(chǎng)工作合力

    證券時(shí)報(bào)記者：廣東證監(jiān)局是如何健全合作機(jī)制，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)工作合力的？

    楊宗儒：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作離不開地方黨委政府的大力支持，構(gòu)建合力是營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)的重要方面。因此，廣東證監(jiān)局與地方政府部門密切協(xié)作，在不同層面、不同領(lǐng)域建立健全合作機(jī)制，不斷增強(qiáng)工作合力。

    一是建立局領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系機(jī)制。2020年以來(lái)，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶隊(duì)分別到轄區(qū)18個(gè)地市調(diào)研，與當(dāng)?shù)卣訌?qiáng)溝通，指導(dǎo)推動(dòng)地方提高上市公司質(zhì)量、企業(yè)上市融資、風(fēng)險(xiǎn)防范化解等工作。同時(shí)，廣東證監(jiān)局還與部分地市簽訂了資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展合作備忘錄，試點(diǎn)干部掛職制度，選派政治過(guò)硬、專業(yè)能力強(qiáng)的處級(jí)干部掛職地方金融局，大大充實(shí)了地方資本市場(chǎng)工作力量。

    二是促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制。2020年，在廣東證監(jiān)局大力推動(dòng)下，廣東省政府出臺(tái)了廣東省促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，將提高上市公司質(zhì)量、防范化解上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)列為地方政府和有關(guān)部門重點(diǎn)任務(wù)，逐一明確了工作目標(biāo)、責(zé)任主體和具體措施。目前，轄區(qū)各地級(jí)以上市政府大都成立了跨部門的促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組和協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)提高上市公司質(zhì)量和重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)支持。

    三是建立私募基金央地協(xié)作機(jī)制。省級(jí)層面，與省地方金融監(jiān)管部門制定促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)轄區(qū)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置。地市級(jí)層面，與私募基金較為集中的廣州、珠海、東莞、佛山等四市金融工作部門簽訂私募基金監(jiān)管協(xié)作備忘錄，探索和實(shí)踐廣東轄區(qū)私募投資基金監(jiān)管協(xié)同新模式，建立私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

    四是建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范協(xié)作機(jī)制。轄區(qū)資本市場(chǎng)總體發(fā)展?fàn)顩r是好的，但也存在部分上市公司高比例質(zhì)押、少數(shù)公司債務(wù)違約和個(gè)別地區(qū)私募風(fēng)險(xiǎn)集聚等問(wèn)題。廣東證監(jiān)局密切協(xié)同地方政府和有關(guān)部門，積極應(yīng)對(duì)化解轄區(qū)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，守牢不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。2020年以來(lái)，轄區(qū)共化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)19家，其中，凈化解9家，凈化解率為26.47%；妥善化解存在兌付違約風(fēng)險(xiǎn)的公司債券31只，金額422.39億元；有效壓降涉眾私募風(fēng)險(xiǎn)，存量規(guī)模降至4億元，壓降比例達(dá)90%。

    五是著力推動(dòng)打擊證券違法活動(dòng)工作機(jī)制。加強(qiáng)證券執(zhí)法司法體制機(jī)制建設(shè)，密切配合廣東省政府研究制定貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》的實(shí)施方案，與司法部門建立跨部門協(xié)調(diào)工作機(jī)制，在涉刑案件移送、重大案件會(huì)商、執(zhí)法信息共享等方面加大協(xié)作，構(gòu)建行政執(zhí)法、刑事追責(zé)、民事賠償有機(jī)銜接綜合執(zhí)法體系。

    把黨史學(xué)習(xí)教育

    與轄區(qū)監(jiān)管和服務(wù)工作結(jié)合

    證券時(shí)報(bào)記者：廣東證監(jiān)局在將黨建落實(shí)到行動(dòng)上、融入到工作中，在黨史學(xué)習(xí)教育與業(yè)務(wù)融合上有哪些好的做法？

    楊宗儒：廣東證監(jiān)局根據(jù)證監(jiān)會(huì)黨委的工作部署，通過(guò)制定活動(dòng)方案、任務(wù)清單和“我為群眾辦實(shí)事”清單，將黨史學(xué)習(xí)教育融入日常、抓在經(jīng)常，認(rèn)真開展了一系列黨史教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。

    一是用“三個(gè)結(jié)合”深入開展黨史學(xué)習(xí)教育。把黨史學(xué)習(xí)教育同進(jìn)一步提高黨的建設(shè)質(zhì)量結(jié)合起來(lái)，不斷深化對(duì)初心使命的認(rèn)識(shí)，切實(shí)提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，自覺(jué)在思想上政治上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致。把黨史學(xué)習(xí)教育同加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持用黨的奮斗歷程和偉大成就鼓舞斗志、明確方向，用黨的光榮傳統(tǒng)和優(yōu)良作風(fēng)堅(jiān)定信念、凝聚力量，用黨的實(shí)踐創(chuàng)造和歷史經(jīng)驗(yàn)啟迪智慧、砥礪品格。把黨史學(xué)習(xí)教育同推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和監(jiān)管工作結(jié)合起來(lái)，通過(guò)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行革命、建設(shè)、改革的寶貴經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，進(jìn)一步深化對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，使學(xué)習(xí)黨史的過(guò)程成為提升思想認(rèn)識(shí)、提高工作水平的過(guò)程，形成以學(xué)習(xí)教育帶動(dòng)監(jiān)管工作、以監(jiān)管工作促進(jìn)學(xué)習(xí)教育的良性互動(dòng)局面，為全面推動(dòng)資本市場(chǎng)“十四五”發(fā)展開好局、起好步貢獻(xiàn)積極力量。

    二是組織開展豐富多樣的教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。近期，廣東證監(jiān)局通過(guò)局黨委班子成員領(lǐng)學(xué)領(lǐng)讀黨史、新中國(guó)史、改革開放史、社會(huì)主義發(fā)展史，局黨委書記講黨課，舉辦黨史學(xué)習(xí)教育讀書班等多種形式的活動(dòng)，圍繞學(xué)習(xí)黨史這個(gè)“發(fā)力點(diǎn)”，發(fā)揚(yáng)紅色傳統(tǒng)、傳承革命基因，賡續(xù)共產(chǎn)黨人的精神血脈，引導(dǎo)廣大黨員干部勇?lián)?dāng)、善作為，打造一支政治過(guò)硬本領(lǐng)高強(qiáng)作風(fēng)優(yōu)良的監(jiān)管干部隊(duì)伍。

    三是扎實(shí)開展“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)。圍繞資本市場(chǎng)全面深化改革有關(guān)重點(diǎn)舉措，通過(guò)聽取不同投資者群體、不同層次市場(chǎng)主體關(guān)于進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)吸引力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的意見(jiàn)建議，著力解決一批市場(chǎng)關(guān)注度較高、群眾反映較為強(qiáng)烈的問(wèn)題，充分展現(xiàn)資本市場(chǎng)監(jiān)管部門的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。另一方面，貼近投資者開展系列活動(dòng)。

    前不久，面對(duì)轄區(qū)突如其來(lái)的疫情，廣東證監(jiān)局及時(shí)將活動(dòng)融入抗擊疫情大局之中。例如，在擬上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作中，采取電子申報(bào)備案、遠(yuǎn)程視頻驗(yàn)收等形式開展輔導(dǎo)備案工作，近期共完成14家擬上市公司的輔導(dǎo)驗(yàn)收工作；改變現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)模式，改由郵寄、發(fā)送電子掃描件等方式辦理?yè)Q領(lǐng)證券期貨經(jīng)營(yíng)許可證、出具創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠證明等材料；開展轄區(qū)上市公司受疫情影響專題調(diào)研，聯(lián)合廣州市地方金融監(jiān)管部門出臺(tái)加強(qiáng)對(duì)受疫情影響企業(yè)金融服務(wù)幫扶紓困的政策文件；組織開展線上培訓(xùn)活動(dòng)，在轄區(qū)開展“宣講期貨風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”期貨業(yè)務(wù)系列線上培訓(xùn)活動(dòng)，幫助轄區(qū)上市公司更好地了解期貨市場(chǎng)、運(yùn)用期貨工具應(yīng)對(duì)成本快速上漲、融資困難等問(wèn)題。