上海出臺(tái)26條措施嚴(yán)打證券違法活動(dòng)

    為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，近日，經(jīng)上海市政府同意，《上海市關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的方案》正式印發(fā)。《方案》共二十六條，對(duì)于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護(hù)上海資本市場(chǎng)秩序，進(jìn)一步保障上海資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，深入推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)、全力打造社會(huì)主義現(xiàn)代化引領(lǐng)區(qū)等國家戰(zhàn)略的實(shí)施，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

    記者了解到，“上海方案”立足上海資本市場(chǎng)執(zhí)法司法實(shí)際，圍繞2022年、2025年兩個(gè)階段的工作目標(biāo)，規(guī)定了七個(gè)方面、二十六條具體落實(shí)舉措，體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。

    一是為上海市承擔(dān)的重大國家戰(zhàn)略保駕護(hù)航?！斗桨浮分蹫榭苿?chuàng)板注冊(cè)制營造良好法治環(huán)境，提出將適時(shí)針對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制中各類違法行為開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，針對(duì)投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展重點(diǎn)執(zhí)法。充分運(yùn)用全國人大常委會(huì)對(duì)上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權(quán)，推進(jìn)加強(qiáng)符合浦東改革創(chuàng)新實(shí)踐需要及上海國際金融中心要求的證券領(lǐng)域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè)，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

    二是為深化資本市場(chǎng)改革提供“上海經(jīng)驗(yàn)”。在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與司法機(jī)關(guān)在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點(diǎn)；在強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制方面先試先行，打造上市公司市場(chǎng)化退出的典型案例，支持上市公司通過主動(dòng)退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出與出清；在提升證券執(zhí)法效能方面再出新招，建立公安機(jī)關(guān)、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。

    三是為加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制貢獻(xiàn)“上海智慧”?！斗桨浮钒焉罨C券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)議下增設(shè)“市打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢(shì)，明確要求建立相關(guān)大案要案快查快處機(jī)制，同時(shí)在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監(jiān)管部門干部交流通道、強(qiáng)化司法審判與證券行政執(zhí)法協(xié)調(diào)銜接等方面進(jìn)一步完善體制機(jī)制，強(qiáng)化打擊證券違法活動(dòng)合力。

    四是為上海打造法治誠信資本市場(chǎng)的示范區(qū)夯實(shí)基礎(chǔ)?！斗桨浮穼⒁婪◤膰?yán)打擊證券違法活動(dòng)與有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)市場(chǎng)誠信建設(shè)相結(jié)合，要求市場(chǎng)監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關(guān)部門強(qiáng)化聯(lián)合執(zhí)法，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)；加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場(chǎng)信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴(yán)厲查處各類“逃廢債”行為；全面推廣信用承諾制度，將信用承諾事項(xiàng)及其履行情況納入信用記錄，探索信用報(bào)告代替企業(yè)合規(guī)證明，運(yùn)用上海投保聯(lián)盟平臺(tái)持續(xù)做好資本市場(chǎng)誠信宣傳教育。

    下一步，上海證監(jiān)局、上海市地方金融監(jiān)管局等相關(guān)部門將緊密協(xié)作，重點(diǎn)抓好支持浦東新區(qū)金融領(lǐng)域立法、建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制、強(qiáng)化國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)建設(shè)法治保障等具有“上海特色”任務(wù)的推進(jìn)，發(fā)揮合力，規(guī)范發(fā)展。